Elementos Del Sarlaft
Enviado por otto29 • 14 de Agosto de 2013 • 663 Palabras (3 Páginas) • 592 Visitas
Tema 1
Elementos del SARLAFT
El SARLAFT que implementen las entidades vigiladas, deben tener como mínimo los
elementos que se enuncian a continuación, los cuales deben desarrollar, siempre que
resulte aplicable, las etapas del sistema, tenga en cuenta los 8 elementos:
1. Políticas.
2. Procedimientos.
3. Documentación.
4. Estructura organizacional.
5. Órganos de control.
6. Infraestructura tecnológica.
7. Divulgación de información.
8. Capacitación
1- Políticas: Las políticas son los lineamientos generales que deben adoptar las
entidades vigiladas en relación con el SARLAFT. Cada una de las etapas y
elementos del sistema debe contar con políticas claras y efectivamente aplicables.
Las políticas que se adopten deben permitir el eficiente, efectivo y oportuno
funcionamiento del SARLAFT y traducirse en reglas de conducta y procedimientos
que orienten la actuación de la entidad y de sus accionistas.
Análisis del Sistema de administración del riesgo del
lavado de activos y financiación del terrorismo - SARLAFT
© Sena - Centro de Servicios Financieros - 2010
-4-
2- Procedimientos: Las entidades deben establecer los procedimientos aplicables
para la adecuada implementación y funcionamiento de los elementos y las etapas
del SARLAFT.
Los procedimientos que en esta materia
Los procedimientos que en esta materia adopten las entidades deben cumplir,
como mínimo, con los requisitos establecidos en la circular No. 026 de 2008,
documento que se encuentra en el material de apoyo, léase cuidadosamente el
numeral 4.2 de la citada circular.
3- Documentación: Las etapas y los elementos del SARLAFT implementados por la
entidad deben constar en documentos y registros, garantizando la integridad,
oportunidad, confiabilidad y disponibilidad de la información allí contenida.
Los documentos que considere la administración de la entidad de Prevención de
Lavado de Activos, que sean de consulta únicamente por el personal de los
directivos, contaran con medidas de seguridad de manera que su consulta sólo la
realicen quienes estén autorizados.
4- Estructura Organizacional: Las entidades deben establecer y asignar las
facultades y funciones en relación con las distintas etapas y elementos del
SARLAFT.
Análisis del Sistema de administración del riesgo del
lavado de activos y financiación del terrorismo - SARLAFT
© Sena - Centro de Servicios Financieros - 2010
-5-
...