Ejemplo De Auditoría
Enviado por Guadania • 15 de Abril de 2014 • 6.149 Palabras (25 Páginas) • 521 Visitas
TABLA DE CONTENIDO
INTRODUCCION 10
LEGAJO PERMANENTE 13
ANTECEDENTES DE LA ORGANIZACION 14
Misión empresarial 14
Visión empresarial 14
Políticas de calidad 15
Organigrama de la organización 15
LEGAJO CORRIENTE 18
MEMORANDO DE PLANEACION 19
OBJETIVO GENERAL 19
OBJETIVO ESPECIFICOS 19
ALCANCE 20
RECURSOS 20
CRONOGRAMA 21
PROGRAMA DE AUDITORIA 22
CUESTIONARIOS 22
Cuestionario Objetivo No. 1 22
Cuestionario Objetivo No. 2 24
Cuestionario Objetivo No. 3 26
Cuestionario Objetivo No. 4 27
Cuestionario Objetivo No. 5 28
GUIA DE PROCEDIMIENTO 29
Guía de Ejecución de Cuestionarios 29
Guía de Procedimiento de auditoría Cuestionario Objetivo No. 1 30
Guía de Procedimiento de auditoría Cuestionario Objetivo No. 2 32
Cuestionario Objetivo No. 2 33
Guía de Procedimiento de auditoría Cuestionario Objetivo No. 3 35
Guía de Procedimiento de auditoría Cuestionario Objetivo No. 4 37
Guía de Procedimiento de auditoría Cuestionario Objetivo No. 5 39
CEDULAS DE HALLAZGOS 40
HALLAZGO 1 40
HALLAZGO 2 41
HALLAZGO 3 42
HALLAZGO 4 43
HALLAZGO 5 44
HALLAZGO 6 45
HALLAZGO 7 46
HALLAZGO 8 47
HALLAZGO 9 48
HALLAZGO 10 49
HALLAZGO 11 50
HALLAZGO 12 51
HALLAZGO 13 52
HALLAZGO 14 53
HALLAZGO 15 54
HALLAZGO 16 55
INFORME DETALLADO: CEDULAS DE RESUMEN 56
CEDULA DE RESUMEN OBJETIVO 1 56
CEDULA DE RESUMEN OBJETIVO 2 57
CEDULA DE RESUMEN OBJETIVO 3 58
CEDULA DE RESUMEN OBJETIVO 4 59
CEDULA DE RESUMEN OBJETIVO 5 60
PAPELES DE TRABAJO 61
PAPEL DE TRABAJO No1 61
PAPEL DE TRABAJO No2 62
PAPEL DE TRABAJO No3 63
PAPEL DE TRABAJO No4 64
PAPEL DE TRABAJO No5 65
PAPEL DE TRABAJO No6 66
PAPEL DE TRABAJO No7 67
PAPEL DE TRABAJO No8 68
PAPEL DE TRABAJO No9 69
CEDULA DE RESUMEN GENERAL 70
INFORME EJECUTIVO 71
CONCLUSIONES 74
BIBLIOGRAFIA 75
INTRODUCCION
EMPRES XYZ
ARCHIVO PERMANENTE
ARCHIVO CORRIENTE
EMPRES XYZ
LEGAJO PERMANENTE
AUDITORIA AL SISTEMA OPERATIVO WINDOWS NT
FECHA DE CORTE: FEBRERO 15 DE 2002
AUDITORES
xxxxxxxx
INFORME: FECHA: FEBRERO 15 DE 2012
ARCHIVO:
LEGAJO PERMANENTE
ANTECEDENTES DE LA ORGANIZACION
EMPRES XYZ
Misión empresarial
Visión empresarial
Políticas de calidad
Organigrama
1 Servidor NL-370 (master en producción)
3 Discos Duros de 9.1 Gb. (arreglo de disco)
Procesador 750 Mhz
RAM 500 Mg.
S.O. Windows NT Server 4.0; Service Pack 6.0; aplicativo desarrollado en Visual FoxPro (SIMENS).
1 Servidor: Compaq Prolaint 3000 (alterno- planes de contingencia)
Disco Duro de 9.1 Gb.
Procesador 300 Mhz
RAM 256 Mg.
22 equipos : Compaq Desprox 2000
Windows 98
4 equipos: Hp Pentium II
Windows 98; 1 licencia PCANYWHERE; software en Fox Pro (validador de derechos de el S.O.S.)
3 equipos: Intel Celeron, Pentium IV
Windows 98
2 concentradores: 3com- 24 puertos
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