INFORME DE AUDITORIA INTERNA
Enviado por krauser_666 • 30 de Noviembre de 2011 • 832 Palabras (4 Páginas) • 1.134 Visitas
INFORME DE AUDITORIA INTERNA
Nº AUDITORIA:
EMPRESA AUDITADA:
NORMA DE REFERENCIA
ALCANCE DE LA AUDITORIA:
EQUIPO AUDITOR:
FECHA/S DE REALIZACIÓN:
NÚMERO DE HOJAS:
FECHA DEL INFORME:
DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA
Punto 4 de ISO 9001:2000. Requisitos generales y 4.2 Gestión de la documentación. 1
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:
Requisitos de la documentación y los registros: proceso de aprobación, controles documentales (edición, fecha, identificación, distribución…), protección (copias de seguridad digitales, privilegios de acceso…), tiempo de retención… Fecha inicio:
Hora inicio:
Fecha final:
Hora final:
Auditor/es:
OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR
NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CÓDIGO
(número) CALIFICACIÓN(1) PUNTO NORMA DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
--- --- --- ---
(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.
(Auditor/es)
1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfacción del cliente.
DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA JP
Punto 6.2 y 6.4. Procesos de gestión de los recursos humanos y gestión del ambiente de trabajo. 2
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:
Gestión de los RRHH: definición de la competencia necesaria, proceso de selección de personal, gestión de la formación y su evaluación, registros de formación y competencia.
Gestión del ambiente de trabajo
Fecha inicio:
Hora inicio:
Fecha final:
Hora final:
Auditor/es:
OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR
NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CÓDIGO
(número) CALIFICACIÓN(1) PUNTO NORMA DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
-- -- --- ---
(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.
(Auditor/es)
1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfacción del cliente.
DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA
Puntos 7.1 y 7.2 Planificación de la realización del servicio y procesos relacionados con el cliente. 3
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:
Planificación del servicio, procesos de atención al cliente: determinación de sus requisitos, revisión, y canales de comunicación: información sobre productos, precios y atención de las reclamaciones. Fecha inicio:
Hora inicio:
Fecha final:
Hora final:
Auditor/es:
OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR
NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CÓDIGO
(número) CALIFICACIÓN(1) PUNTO NORMA DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
-- -- --- ---
(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.
(Auditor/es)
1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfacción del cliente.
DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA JP
Punto 6.3 y 7.6 de ISO 9001:2000. Procesos de gestión de los recursos de infraestructura y control de los equipos de medición. 4
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:
Gestión de la infraestructura: inventario, definición del mantenimiento, plan de mantenimiento, registros del mantenimiento, histórico de intervenciones, verificación y control de los equipos de medición. Fecha inicio:
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