LISTA NORMAS SEGURIDAD
Enviado por miguemono • 14 de Noviembre de 2012 • 1.033 Palabras (5 Páginas) • 928 Visitas
NORMAS
100.- NORMAS GENERALES
• 100-1: CONTROL INTERNO
• 100-2: OBJETIVOS DEL CONTROL INTERNO
• 100-3: RESPONSABLES DEL CONTROL INTERNO
• 100-4: REDENCION DE CUENTAS
200: AMBIENTE DE CONTROL
• 200-1: INTEGRIDAD Y VALORES ETICOS
• 200-2: ADMIINISTRACION ESTRATEGICA
• 200-3: POLITICAS Y PRACTICAS DEL TALENTO HUMANO
• 200-4: ESTRUCTURA ORGANIZATIVA
• 200-5: DELEGACION DE AUTORIDAD
• 200-6: COMPETENCIA PROFESIONAL
• 200-7: COORDINACION DE ACCIONES ORGANIZACIONALES
• 200-8: ADHESION A LAS POLITICAS INSTITUCIONALES
• 200-9: UNIDAD DE AUDITORIA interna
300: EVALUACION DEL RIESGO
• 300-1: IDENTIFICACION DE REISGOS
• 300-02: PLAN DE MITIGACION DE RIESGOS
• 300-03: VALORACION DE RIESGOS
• 300-04: RESPUESTA AL RIESGO
400: ACTIVIDADES DE CONTROL
• 401: GENERALES
o 401-01: SEPARACION DE FUNCIONES Y ROTACIN DE LABORES
o 401-02: AUTORIZACION Y APROBACION DE TRANSACCIONES Y OPERACIONES
o 401-03: SUPERVISION
• 402: ADMINISTRACION FINANCIERA – PRESUPUESTO
o 402-01: RESPONSABILIDAD DE CONTROL
o 402-02: CONTROL PREVIO AL COMPROMISO
o 402-03: CONTROL PREVIO AL DEVENGADO
o 402-04: CONTROL DE LA EVALUACION EN LA EJECUCION DEL PRESUPUESTO POR RESULTADOS
• 403: ADMINISTRACION FINANCIERA – TESORERIA
o 403-01: DETERMINACION Y RECAUDACION DE LOS INGRESOS
o 403-02: CONSTANCIA DOCUMENTAL DE LA RECAUDACION
o 403-03: ESPECIES VALORADAS
o 403-04: VERIFICACION DE LOS INGRESOS
o 403-05: MEDIDAS DE PROTECCION DE LAS RECAUDACIONES
o 403-06: CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS
o 403-07: CONCILIACIONES BANCARIAS
o 403-08: CONTROL PREVIO AL PAGO
o 403-09: PAGOS A BENEFICIARIOS
o 403-10: CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES
o 403-11: UTILIZACION DE FLUJO DE CAJA EN LA PROGRAMACION FINANCIERA
o 403-12: CONTROL DE CUSTODIA DE GARANTIAS
o 403-13: TRANSFERENCIA DE FONDOS POR MEDIOS ELECTRONICOS
o 403-14: INVERSIONES FINANCIERAS, ADQUISICION Y VENTA
o 403-15: INVERSIONES FINANCIERAS, CONTROL Y VERIFICACION FISICA.
• 404: ADMINISTRACION FINANCIERA – DEUDA PUBLICA
o 404-01: GESTION DE LA DEUDA
o 404-02: ORGANIZACIÓN DE LA OFICINA DE DEUDA PUBLICA
o 404-03: POLITICAS Y MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
o 404-04: CONTRATACION DE CREDITOS Y LIMITES DE ENDEUDAMIENTO
o 404-05: EVALUACION DEL RIESGO RELACIONADO CON OPERACIONES DE LA DEUDA PUBLICA
o 404-06: CONTABILIDAD DE LA DEUDA PUBLICA
o 404-07: REGISTRO DE LA DEUDA PUBLICA EN LAS ENTIDADES
o 404-08: CONCILIACION DE INFORMACION DE DESEMBOLSOS DE PRESTAMOS Y DE OPERACIONES POR SERVICIO DE LA DEUDA
o 404-09: PASIVOS CONTINGENTES
o 404-10: SISTEMAS DE INFORMACION COMPUTARIZADOS Y COMUNICACIÓN DE LA DEUDA PUBLICA
o 404-11: CONTROL Y SEGUIMIENTO
• 405: ADMINISTRACION FINANCIERA – CONTABILIDAD GUBERNAMENTAL
o 405-01 APLICACIÓN DE LOS PRINCIPIOS Y NORMAS TECNICAS DE CONTABILIDAD GUBERNAMENTAL
o 405-02: ORGANIZACIÓN DEL SISTEMA DE CONTABILIDAD GUBERNAMENTAL
o 405-03 Integración contable de las operaciones financieras
o 405-04 Documentación de respaldo y su archivo
o 405-05 Oportunidad en el registro de los hechos económicos y presentación de información financiera
o 405-06 Conciliación de los saldos de las cuentas
o 405-07 Formularios y documentos
o 405-08 Anticipos de fondos
o 405-09 Arqueos sorpresivos de los valores en efectivo
o 405-10 Análisis y confirmación de saldos
o 405-11 Conciliación y constatación
• 406 Administración financiera - ADMINISTRACIÓN DE BIENES
o 406-01 Unidad de Administración de bienes
o 406-02 Planificación
o 406-03 Contratación
o 406-04 Almacenamiento y distribución
o 406-05 Sistema de registro
o 406-06 Identificación y protección
o 406-07 Custodia
o 406-08 Uso de los bienes de larga duración
o 406-09 Control de vehículos oficiales
o 406-10 Constatación física de existencias y bienes de larga duración
o 406-11 Baja de bienes por obsolescencia, pérdida, robo o hurto
o 406-12
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