Sarlaft ensayos gratis y trabajos
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TALLER SEMANA TRES SARLAFT.
TALLER SEMANA TRES SARLAFT 1. Ricardo Alba es un cliente del Banco Flamingo y es propietario de un pequeño supermercado que funciona en la zona influencia de la sucursal cerca de tu trabajo, se encuentra vinculado desde hace aproximadamente cinco años al banco, durante este tiempo ha mantenido un promedio en su cuenta corriente de 5 millones de pesos mensuales, y el volumen de consignaciones no supera los 4 millones por mes. A partir de
Enviado por alejomoreno_21 / 522 Palabras / 3 Páginas -
Actividad Semana 3 SARLAFT
1) Comente brevemente en qué consisten los 3 requisitos que las entidades financieras deben cumplir para velar por la prevención del lavado de activos. a. Adoptar medidas de control: Dentro de sus procesos se deben adoptar medidas de control que mitiguen la posible inclusión de dineros ilícitos dentro de las entidades, esto se puede realizar con buena tecnología, personal capacitado, políticas claras. b. Reportes a la UIAF: Una vez realizados los controles las entidades deben
Enviado por jkmi10 / 483 Palabras / 2 Páginas -
Sarlaft, Herramientas Para Combatir El Lavado De Activos
ANALISIS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO – SARLAFT SEMANA 1 SARLAFT, HERRAMIENTAS PARA COMBATIR EL LAVADO DE ACTIVOS ACTIVIDAD 1. Una vez leídos y analizados el Material de Curso, Material de Apoyo y Circular externa No. 022 de 2007 de la Superfinanciera, elabore Mapa Conceptual sobre los temas tratados, presentando sus conclusiones sobre los conceptos de lavado de activos, financiación del terrorismo y las implicaciones que
Enviado por lagagaby / 398 Palabras / 2 Páginas -
ELEMENTOS DE SARLAFT.
ELEMENTOS DE SARLAFT El SARLAFT que implementen las entidades vigiladas, deben tener como mínimo los Elementos que se enuncian a continuación POLITICAS PROCEDIMIENTOS DOCUMENTACION ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL ORGANOS DE CONTROL INFRAESTRUCTURA TECNOLOGICA DIVULGACION DE INFORMACION CAPCITACION TODOS ESTOS ELEMENTOS SON LOS QUE RIGE PRINCIPALMENTE LA CIRCULAR 026 DE JUNIO DE 2008 DE LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA; POR LO TANTO ESTO LLEVA A CABO A QUE LAS ENTIDADES COMPONGAN SU PROPIA REGLAMENTACION. EN UNA ENTIDAD FINANCIERA
Enviado por nvillalba / 791 Palabras / 4 Páginas -
Actividad Semana 1 Sarlaft
SARLAFT, HERRAMIENTA PARA COMBATIR EL LAVADO DE ACTIVOS LAVADO DE ACTIVOS FINANCIACION DEL TERRORISMO SARLAFT FASES ETAPAS REPORTAN CONCLUSIONES Las implicaciones que el lavado de activos en Colombia ha traído es el debilitamiento del sistema financiero y político motivo por el cual en décadas anteriores Colombia fue centro de atención en todo el mundo por el narcotráfico y de él se desprendió el lavado de activos, por eso nuestro principal destino de exportación como lo
Enviado por monicasandoval / 459 Palabras / 2 Páginas -
Elementos Fundamentales SARLAFT
DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD 1. Defina y explique qué instrumentos puede utilizar una entidad financiera para controlar el Lavado de activos. Según la circular 026 de 2008 de la SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA, establece como mínimo cuatro instrumentos que pueden implementar las entidades que les permitan controlar el lavado de activos: 1. Señales de alerta Como su nombre lo indican estas señales son hechos o situaciones que permite a la entidad financiera de manera oportuna
Enviado por herodes17177 / 761 Palabras / 4 Páginas -
Actividad Virtual 2 Sarlaft
ENSAYO El lavado de activos parece ser un delito conocido por todos, pero la comprensión real que se tiene es que es proveniente del narcotráfico, una de las mayores actividades ilícitas que promueven el lavado de activos en las entidades financieras en Colombia, el impacto que esta actividad ilícita a traido al sistema económico y social es la devaluación de la moneda colombiana y un decrecimiento financiero teniendo en cuenta que el LA no genera
Enviado por DANNA19 / 943 Palabras / 4 Páginas -
Sistema Sarlaft
Código de conducta de empresa Un código de conducta de empresa es un documento redactado voluntariamente por una empresa en el que se exponen una serie de principios que se compromete unilateralmente a seguir. En algunas oportunidades los códigos de conducta alcanzan a las empresas proveedoras, subcontratistas y terceristas. Los códigos de conducta de las empresas aparecieron en los años 1970 pero es en el curso del proceso de globalización de los años 1990, que
Enviado por / 205 Palabras / 1 Páginas -
Semana 1 Sarlaft
Con base en al caso, responda los siguientes puntos: a. ¿Qué práctica de lavado de activos se usó en el caso? R/ -Adquisicion y/o inversiones de/en titulos valores. b. ¿Cuáles de las consecuencias se pueden visualizar en el caso y explique por qué? .Consecuencias sociales: R/. Castigo penal para las 4 personas implicadas en el intento de lavar dinero por medio de Corfinsura. .Consecuencias económicas. R/. Perdida de los dineros por parte del señor Carlos
Enviado por JPilon / 327 Palabras / 2 Páginas -
Guia Sarlaft
1- Que significa la sigla SARLAFT, realice una reseña sobre este tema, determine como se implementa en una entidad financiera. SARLAFT (Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo) Debido a los efectos nocivos de conductas delictivas asociadas con el lavado de activos y la gran presencia de bienes y recursos producto de actividades ilícitas, el Estado Colombiano ha promovido la implementación de un sistema eficaz que integre
Enviado por Dipao001 / 3.273 Palabras / 14 Páginas -
ELEMENTOS DEL SARLAFT
1. Lea y analice cuidosamente el capítulo que contiene los elementos del Sarlaft en la circular 026 de junio de 2008 de la Superintendencia Financiera y un manual del Lavado de activos de cualquier entidad financiera, establezca en un cuadro sinóptico los elementos en común y los que hacen falta en uno o en otro documento de acuerdo con lo que usted haya aprendido durante la semana CAMBIOS EVOLUCION DE LOS RIESGOS, DETECCION DE OPERACIONES
Enviado por / 599 Palabras / 3 Páginas -
Sarlaft
GUIA DE APRENDIZAJE No. 2 1. Defina y explique qué instrumentos puede utilizar una entidad financiera para controlar el lavado de activos. La circular 026 de Junio de 2008, menciona que para que las entidades financieras sean eficientes, oportunas y efectivas, su SARLAFT deberá contar con los siguientes instrumentos: • Señales de Alerta: Cualquier información, situación o movimiento financiero que aunque no esté detallada dentro del SARLAFT pueda determinar de forma oportuna una posible situación
Enviado por manuelita363 / 744 Palabras / 3 Páginas -
Semana 3 Sarlaft
INFORME DE ACTIVIDAD SOSPECHOSA Desde hace días hemos venido notando unos cambios que consideramos sospechosos en la cuenta de un cliente de nuestra entidad y procederemos a investigarlo y hacer un nuevo estudio, donde se nos de la totalidad de los detalles de la actividad económica que está realizando ya que los ingresos presentados inicialmente cuando lo vinculamos son totalmente distintos, y no se nos hace normal estos nuevos ingresos tan exageradamente altos, aparte de
Enviado por reydecopas1992 / 284 Palabras / 2 Páginas -
SARLAFT
Este tema es de suma importancia, debemos participar activamente todos los elementos tanto del sector público como privado, porque los perjudicados somos todos, además no solo es responsabilidad del Estado. Es importante la inspección, control, vigilancia y normatividad por parte de los distintos organismos, nacionales e internacionales, de las entidades del sistema financiero para combatir las actividades de lavado de activos y financiación del terrorismo puesto que son una amenaza para la estabilidad del sistema
Enviado por vickyflorez257 / 263 Palabras / 2 Páginas -
Sarlaft
INTRODUCCION EL LAVADO DE ACTIVOS SE PUEDE COMBATIR, HAY QUE UTILIZAR TODAS LAS HERRAMIENTAS NECESARIAS PARA QUE DISMINUYA, HAY QUE TENER CONTROLES CONSTANTES, CONOCIMIENTO DE CLIENTES Y PERSONAL, BUENA ADMINISTRACION Y UNA PERSONA QUE LIDERE ESOS CONTROLES FRECUENTEMENTE. TODA EMPRESA QUE ESTE BAJO LA VIGILANCIA DE LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DEBE INFORMAR CUALQUIER SOSPECHA DE LAVADO DE ACTIVOS Y ELLA SE ENCARGARA DE HACER EL DEBIDO PROCESO OPARA COMPROBAR TAL SOSPECHA, Y EN TAL CASO BUSCAR
Enviado por AngelicaAMAR / 451 Palabras / 2 Páginas -
Sarlaft
1. Qué debe hacer un funcionario de una entidad financiera al momento de identificar una operación sospechosa? Es claro que el deber de las instituciones financieras no es otro que el de informara las autoridades sobre la condición de sospecha de transacciones que se apartande los parámetros de normalidad en el tipo de operación, trayectoria del cliente ocondiciones del mercado. No es posible que el empleado bancario o la institución puedan derivar de suobservación de
Enviado por limihe / 896 Palabras / 4 Páginas -
La Función de Sarlaft
SARLAFT La criminalidad organizada se ha especializado y ha llegado a un nivel de sofisticación para introducir al sistema financiero colombiano activos ilícitos y dar apariencia de legalidad esto produce un gran riesgo en nuestra sociedad, pues estamos expuestos a la violencia que se desata en nuestro país por actividades terroristas que generan cuantiosas pérdidas humanas y económicas además de las consecuencias negativas generadas en nuestra economía, siendo nosotros como ciudadanos los afectados directamente. Este
Enviado por manarvaez4 / 707 Palabras / 3 Páginas -
Etapas del SARLAFT
Contenido • Superintendencia financiera de Colombia • Ámbito de aplicación • Definición del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo • Etapas del SARLAFT • Identificación del riesgo • Medición o Evaluación • Personas públicamente expuestas • Conocimiento del cliente por parte de grupos • Monitoreo • Procedimientos. • Conocimiento del cliente • Segmentación de los factores de riesgo • Consolidación electrónica de operaciones De la superintendencia financiera de Colombia quiero
Enviado por paola012313 / 1.687 Palabras / 7 Páginas -
Sarlaft Unidad II
En el siguiente ensayo se analizará el código de ética y conducta del Banco de Bogotá, estableciendo conclusiones sobre la importancia de su contenido y resaltando las actividades que el banco realiza. Además se especifican los aspectos a tener en cuenta en la relación con los clientes. El código de ética y conducta del Banco de Bogotá incluye las políticas y valores que están sujetos a las normas legales y principios que soportan la sana
Enviado por guslozanito / 214 Palabras / 1 Páginas -
Semana 2 Sarlaft
En este taller a resolver iremos identificando los elementos que utilizan las entidades financieras para prevenir el riesgo y control de lavado de activos y/o financiación del terrorismo en nuestro país. Como primera instancia definiremos estos elementos para poder tener mejor entendimiento de lo que es SARLAFT (Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo), los cuales son: 1. Políticas. 2. Procedimientos. 3. Documentación. 4. Estructura organizacional. 5.
Enviado por catymondragon92 / 1.081 Palabras / 5 Páginas -
Semana 1 Sarlaft
SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO (SARLAFT) Definición Tiene como fin prevenir que las mismas sean utilizada para dar apariencia de legalidad a activos provenientes de actividades delictivas o para la canalización de recursos hacia la realización de actividades terroristas Se compone en 2 fases Prevención del Riesgo Control Por esto La SUPERINTENDENCIA FINANCIERA soportada en el numeral 3 literal a) del artículo 326 del Estatuto Orgánico del
Enviado por MoniF / 405 Palabras / 2 Páginas -
Semana 3 Sarlaft
1. Comente brevemente en qué consisten los 3 requisitos que las entidades financieras deben cumplir para velar por la prevención del lavado de activos. Para las instituciones financieras existen tres requisitos primordiales que influyen mucho en cuanto a la prevención del lavado de activos. La primera de ellas es adoptar medidas de control, la cual consiste en mitigar la inclusión de dineros ilícitos dentro del sistema financiero, esto se puede realizar con buena tecnología, personal
Enviado por catymondragon92 / 652 Palabras / 3 Páginas -
La adecuada implementación y funcionamiento de los elementos y las etapas del SARLAFT
Políticas: Son los lineamientos generales que deben adoptar las entidades vigiladas en relación con el SARLAFT. Cada una de las etapas y elementos del sistema debe contar con unas políticas claras y efectivamente aplicables. Las políticas que se adopten deben permitir el eficiente, efectivo y oportuno orienten la actuación de la entidad y de sus accionistas. Procedimientos Las entidades deben establecer los procedimientos aplicables para la adecuada implementación y funcionamiento de los elementos y las
Enviado por camilomorales / 482 Palabras / 2 Páginas -
Guía 2 SARLAFT
1. ¿Qué es SARLAFT? Es el sistema de administración del riesgo del Lavado de Activos (LA) y Financiación del terrorismo (FT). SARLAFT se compone de dos fases: la primera corresponde a la prevención del riesgo y cuyo objetivo es prevenir que se introduzcan al sistema financiero recursos provenientes de actividades relacionadas con el lavado de activos y/o de la financiación del terrorismo. La segunda, que corresponde al control y cuyo propósito consiste en detectar y
Enviado por paomateus / 2.908 Palabras / 12 Páginas -
ANÁLISIS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO Y LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO - SARLAFT
1. Defina y explique qué instrumentos puede utilizar una entidad financiera para controlar el lavado de activos. R/. Las entidades financieras deben tener los siguientes elementos: 1. Políticas son las normas generales que deben seguir las entidades financieras frente al SARLAFT. Cada etapa y elemento del sistema financiero debe tener unas políticas claras y aplicables con efectividad. Las políticas que se acojan deben garantizar la eficiente, efectiva y oportuna orientación y actuación de la entidad
Enviado por nataliaperdomo06 / 836 Palabras / 4 Páginas -
Guia Sarlaft
Las normas básicas para implementar un manual de SARLAFT El blanqueo de capitales también conocido como lavado de activos es un fenómeno malévolo que busca filtrar dineros provenientes de actividades ilícitas en diferentes sectores de la economía. El sector financiero desde tiempo atrás ha tomado medidas para la prevención y control del lavado de activos y se han dado cuenta que esta situación representa una gran amenaza para la estabilidad del sector y para la
Enviado por lemees / 2.129 Palabras / 9 Páginas -
Sarlaft
MANUAL DE SARLAFT: Las etapas que debe tener el sarlaft como mínimo. 1. Identificación del riesgo Antes de realizar el lanzamiento de un producto, modificación en el producto o en los canales de distribución y ampliación del nicho de mercado; se debe previamente identificar los riesgos de lavado de activos y financiación de terrorismo a los cuales se puede estar expuesta nuestra actividad económica. Para identificar este tipo de riesgos se debe tener en cuenta:
Enviado por alejitamenp95 / 358 Palabras / 2 Páginas -
El Análisis Del Sistema De Administración Del Riesgo Y Lavado De Activos Y Financiación Del Terrorismo - Sarlaft- Actividad 3-Semana 2
ACTIVIDAD 3 - SEMANA 2 Estimado estudiante: Para el buen desarrollo de esta actividad usted debe haber estudiado y analizado cuidadosamente el Material Web y los documentos de la Semana 2: Elementos fundamentales en la implementación del Sarlaft. CRITERIOS DE EVALUACIÓN El aprendiz al realizar la actividad será calificado mediante los siguientes criterios de evaluación. Contenidos y análisis de la información Desarrollo de cada pregunta. Presentación y ortografía. Puntualidad en la
Enviado por L1984 / 1.009 Palabras / 5 Páginas -
Sistema Sarlaft
1. DEFINA Y EXPLIQUE QUE INSTRUMENTOS PUEDE UTILIZAR UNA ENTIDAD FINANCIERA PARA CONTROLAR EL LAVADO DE ACTIVOS. Inicialmente se debe realizar una matriz de riesgo donde se clasifiquen los sectores con mayor vulnerabilidad de lavado de activos y financiación del terrorismo, para poseer mayor control sobre ellos y prevenir los anteriores delitos. A partir de lo anterior las entidades financieras deben contar con un software que cumpla con las recomendaciones internacionales creadas por el GAFI,
Enviado por GINAVIVIANA / 1.404 Palabras / 6 Páginas -
Ensayo Etica Y Conducta Semana 2 Sarlaft
ETICA Y CONDUCTA Actualmente la ética y la conducta hacen parte de un sinfín de calificaciones, pero dichos términos también hacen parte de la vida laboral, son más comunes de lo que muchos piensan, desde que iniciamos el día hasta que culmina, es un tema el cual se presta para distintos tipos de interpretación y aspectos a tratar por lo tanto he decidido hacer un enfoque en el ámbito laboral Nosotros como funcionaros del sector
Enviado por adris2 / 436 Palabras / 2 Páginas -
Semana 3 Sarlaft
Solución Del Caso de Ricardo Alba Lo primero que se debe hacer para resolver este caso es tener en cuenta, todas las etapas y demás temas que integran el Sarlaft y que hemos visto en las anteriores semanas como lo son: Las Etapas del SARLAF: • Identificación, • Medición o evaluación, • Control, y • Monitoreo Como también, sus respectivos elementos, los cuales deben desarrollar, siempre que resulte aplicable, las etapas del sistema: • Políticas.
Enviado por javier_neira2012 / 291 Palabras / 2 Páginas -
Sarlaft
JUAN DAVID TOLOZA ROMERO CENTRO DE SERVICIOS FINANCIEROS TECNICO EN ASESORIA COMERCIAL Y OPERACIONES DE ENTIDADES FINANCIERAS SALRAFT 1. QUE SIGNIFICA LA SIGLA SARLAFT, REALICE UNA RESEÑA SOBRE ESTE TEMA, DETERMINE COMO SE IMPLEMENTA EN UNA ENTIDAD FINANCIERA. SARLAFT (Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo) Debido a los efectos nocivos de conductas delictivas asociadas con el lavado de activos y la gran presencia de bienes y
Enviado por juandt2415 / 1.184 Palabras / 5 Páginas -
Sarlaft
SARLAFT. SUPERINTENDENCIA FINANCIERA: La Superintendencia Financiera de Colombia surgió de la fusión de la Superintendencia Bancaria de Colombia en la Superintendencia de Valores, según lo establecido en el artículo 1 del Decreto 4327 de 2005. La entidad es un organismo técnico adscrito al Ministerio de Hacienda y Crédito Público, con personería jurídica, autonomía administrativa y financiera y patrimonio propio. Tiene como Misión Ser una entidad de supervisión financiera comprometida con la excelencia, reconocida local e
Enviado por 79729810 / 401 Palabras / 2 Páginas -
Sarlaft
Proceso Los cajeros de banco son individuos importantes y confiables que integran la industria bancaria. Al ser responsables del manejo de grandes sumas de dinero, deben atravesar una serie de verificaciones tanto de su entorno como de sus antecedentes penales, a través de sus huellas dactilares, antes de ser contratados. Una vez que se ha demostrado que no posee ningún expediente policial, un cajero puede comenzar a trabajar en alguna de las muchas instituciones de
Enviado por ealara / 444 Palabras / 2 Páginas -
Actividad 1 Sarlaft Sena
SARLAFT LA Lavado de activos FT Financiamiento de Terrorismo Sistema de Administración de Riesgos de: Es el mecanismo que pretende darle apariencia de legalidad a los recursos provenientes de actividades ilícitas, tráfico de drogas, secuestro, extorsión, entre otras. Tratando de pasar esos recursos por el sistema financiero, se hace a través de operaciones en moneda nacional y/o extranjera. Es el fin con el cual se desvían dineros obtenidos de actividades ya sean lícitas o ilícitas
Enviado por misarat / 315 Palabras / 2 Páginas -
Guia 4 Sarlaft Gestion Bancaria Y Entidades Financieras SENA
GUIA DE APRENDIZAJE N°_4_ 1. Identificación: SARLAFT, SARC Y SAR PROGRAMA DE FORMACION: (código – 121202) 121202 V 101 GESTION BANCARIA Y DE ENTIDADES FINANCIERAS PROYECTO ASOCIADO: (código – ) 147359 La fidelización del cliente a través del servicio en las entidades financieras. OBJETIVO GENERAL DEL PROYECTO Elaborar una estrategia comercial basada en programas de mejoramiento en el servicio, el procesamiento de transacciones, el grado de compromiso de los funcionarios, incrementando la satisfacción del cliente,
Enviado por juanda9625 / 1.739 Palabras / 7 Páginas -
Análisis Del Sistema De Administración Del Riesgo Del Lavado De Activos Y Financiación Del Terrorismo. SARLAFT
Análisis del Sistema de administración del riesgo del lavado de activos y financiación del terrorismo. SARLAFT SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA TITULO I – CAPITULO DECIMO PRIMERO Página 71 Instrucciones relativas a la administración del riesgo de lavado de activos y de la financiación del terrorismo Circular Externa 022 de 2007 Abril de 2007 CAPITULO DECIMO PRIMERO: INSTRUCCIONES RELATIVAS A LA ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO Consideraciones generales
Enviado por / 2.448 Palabras / 10 Páginas -
SINTESIS SARO Y SARLAFT
SINTESIS SARO Y SARLAFT La superintendencia financiera de Colombia, junto a lo señalado en los Art. 102 en adelante del estatuto orgánico del sistema financiero, establece los parámetros mínimos para las entidades vigiladas, donde estas deben atender el diseño, implementarlo y ponerlo en funcionamiento en cada una de estas; estos parámetros los deben tener en cuenta cada una de las entidades para no someterse a las actividades de LA/FT (lavado de activo y financiación del
Enviado por niko19 / 264 Palabras / 2 Páginas -
SARLAFT, SARC Y SARO
GUÍA IV SARLAFT, SARC Y SARO 1. Identificar las normas sobre la elaboración de un manual de SARLAFT y cuáles son las entidades que lo deben implementar. SARO Y SARC 2. Presentar un caso sobre SARLAFT, SARO y SARC teniendo en cuenta un cliente para cada caso. 3. Curso virtual de SARLAFT 4. Teniendo en cuenta los casos presentados para el tema de SARLAFT, SARO y SACR, identificar los principios y las consecuencias que acarrea
Enviado por andresrey7 / 646 Palabras / 3 Páginas -
SARLAFT, SARO, SARC
SARLAFT, SARC, SARO. Primera parte. 1. Crear un caso que puede ser de la vida real o inventado, el cual debe está relacionado con SARLAFT, SARC y SARO. 2. Indagar sobre la ética profesional y código de la ética de entidad financiera escogida y realizar la comparación de cómo cada uno de los casos escogidos o seleccionados atenta contra esta. 3. Identificar los antivalores que se ven implícitos en cada uno de los casos escogidos
Enviado por / 3.164 Palabras / 13 Páginas -
Procedimientos son para el adecuado desarrollo y funcionamiento de los elementos y las etapas del SARLAFT
ACTIVIDAD UNIDAD 2 1. Defina y explique qué instrumentos puede utilizar una entidad financiera para controlar el lavado de activos. Las entidades financieras deben tener los siguientes elementos: 1. Las políticas más comunes son las normas generales que deben seguir las entidades financieras frente al SARLAFT. Cada etapa y elemento del sistema financiero debe tener unas políticas claras y aplicables con efectividad. Las políticas que se acojan deben garantizar la eficiente, efectiva y oportuna orientación
Enviado por sebas9306 / 362 Palabras / 2 Páginas -
SARLAFT, Herramienta Para Combatir El Lavado De Activos
Primero se va a definir el crédito como: una operación financiera en la que una persona o entidad (acreedor) presta una cantidad determinada de dinero a otra persona (deudor). Esta última persona deberá devolver el dinero tras el tiempo pactado además de una serie de intereses, que son las ganancias del acreedor . Cuando una entidad financiera decide otorgar un crédito para alguno de sus clientes analizan los siguientes ítems: 1. Realizan una investigación si
Enviado por Andreacorredor / 745 Palabras / 3 Páginas -
RE: SARLAFT
1. Defina y explique qué instrumentos puede utilizar una entidad financiera para controlar el lavado de activos. • Políticas, es definir los lineamientos con los cuales se va trabajar, en este caso será la implementación de un manual. • Procedimientos, es el arte de buscar los medios o mecanismos que se van implementar para la aplicación de dichas política. • Documentación. La implementación deben constar en documentos y registros, garantizando la integridad, oportunidad, confiabilidad y
Enviado por jessica280 / 369 Palabras / 2 Páginas -
SARLAFT SEMANA 1
ANALISIS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO SARLAFT ACTIVIDAD UNIDAD 1 Descripción: A continuación, encontrará el ejercicio de la actividad de esta semana: 1. Una vez leídos y analizados el Material de Curso, Material de Apoyo y Circular externa No. 022 de 2007 de la Superfinanciera, elabore Mapa Conceptual sobre los temas tratados, presentando sus conclusiones sobre los conceptos de lavado de activos, financiación del terrorismo y las implicaciones
Enviado por mozilafiri / 1.493 Palabras / 6 Páginas -
SARLAFT
FORO SEMANA 2 Hola compañeros, aquí quiero compartir con ustedes los alcances del SARLAFT y una opinión sobre para qué sirven los códigos de ética o conducta dentro de una empresa; El SARLAFT es el sistema de administración que deben implementar las entidades vigiladas para protegerse frente al riesgo de LA/FT y se instrumenta a través de unas etapas y unos elementos, correspondiendo las primeras a las fases o pasos sistemáticos e interrelacionados mediante los
Enviado por buenocaceresmich / 436 Palabras / 2 Páginas -
Sarlaft
Actividad Semana 3 ¿Es prudente cancelar la cuenta del cliente? No, no es prudente ya que primero hay que hablar y comprobar con el cliente la veracidad de dichos dineros y así ya se tomara cartas en el asunto para pensar no cancelarla si no embargo por problemas jurídicos. ¿Es necesario avisar a las autoridades? Depende, hay que investigar al cliente primero se deberá pedir soportes de dichos dineros y comprobar que esta información sea
Enviado por tatiana2211 / 292 Palabras / 2 Páginas -
ENSAYO SARLAFT SARC Y SARO
El SARLAFT es el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la financiación del Terrorismo, y es un sistema de prevención y control el cual sirve para detectar, reportar, controlar y en lo posible evitar que las acciones delictivas de estas dos actividades como los son el LA/FT se filtren en la económica nacional con el objetivo de dar apariencia legal a dineros ilícitos, dineros provenientes de actividades delictivas como lo
Enviado por Diego.Cherry / 1.749 Palabras / 7 Páginas -
Análisis del Sistema de administración del riesgo del lavado de activos y financiación del terrorismo - SARLAFT
Ejercicio 1 Ricardo Alba es un cliente del Banco Monserrate y es propietario de un pequeño supermercado que funciona en la zona influencia de la sucursal donde usted labora, se encuentra vinculado desde hace aproximadamente cinco años al banco, durante este tiempo ha mantenido un promedio en su cuenta corriente de 5 millones de pesos mensuales, y el volumen de consignaciones no supera los 4 millones por mes. -1- Análisis del Sistema de administración del
Enviado por GisselFigueroa / 286 Palabras / 2 Páginas -
SARLAFT, SARO, SARC
1. Crear un caso que puede ser de la vida real o inventado, el cual debe está relacionado con SARLAFT, SARC y SARO. 2. Indagar sobre la ética profesional y código de la ética de entidad financiera escogida y realizar la comparación de cómo cada uno de los casos escogidos o seleccionados atenta contra esta. 3. Identificar los antivalores que se ven implícitos en cada uno de los casos escogidos y realizar el proceso de
Enviado por mancipecristian1 / 3.080 Palabras / 13 Páginas -
SARLAFT, SARO Y SARC
1. Hacer mapas conceptuales con los siguientes temas: SARLAFT, SARO Y SARC, los cuales deben llevar la definición, políticas y procedimientos. SARLAFT Se compone de dos fases: la primera corresponde a la prevención del riesgo y cuyo objetivo es prevenir que se introduzcan al sistema financiero recursos provenientes de actividades relacionadas con el lavado de activos y/o de la financiación del terrorismo. La segunda, que corresponde al control y cuyo propósito consiste en detectar y
Enviado por garoki710 / 2.925 Palabras / 12 Páginas