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Sistema Penal Acusatorio

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Categoría: Temas Variados

Enviado por: Albert 12 abril 2011

Palabras: 94159 | Páginas: 377

...

el Sistema Penal Acusatorio Colombiano

Observación Previa

La Fiscalía General de la Nación, después de prever posibles inquietudes y dificultades que han surgido con motivo del cambio radical del sistema de investigación y juzgamiento, ha decidido hacer una entrega actualizada, corregida y ampliada del Manual de Procedimientos de la Fiscalía en el sistema penal acusatorio colombiano, dirigida a fiscales y servidores de policía judicial. Desde luego, sería imposible recomendar pautas de conducta funcional a los fiscales, investigadores y peritos sin prever racionalmente la actuación, respuesta o decisión correlativa de los demás actores, pues, al fin y al cabo, se trata de un sistema y todos sus componentes están conectados en la práctica, sin perjuicio de la independencia de los roles que deben quedar bien diseñados. Así, entonces, en relación con los jueces –de función de control de garantías y de conocimiento–, defensores y el Ministerio Público, lo escrito simplemente corresponde a respetuosas sugerencias. Ahora bien, como se trata de una herramienta de trabajo, surgida y anticipada por la fuerza de la novedad del sistema y la inminencia de su entrada en vigor en otras regiones del país, ha de entenderse que sus contenidos deben conciliarse –como siempre trató de hacerse en su redacción– con la Constitución Política, los tratados internacionales que establecen derechos humanos, el Código Penal (especialmente la modificación introducida por la Ley 890 de 2004) y el Código de Procedimiento Penal (Ley 906 de 2004). En todo caso, como se actúa dentro de un Estado de Derecho, obviamente prevalecen las normas o interpretaciones de origen antes indicado sobre las pautas del manual. Finalmente, aunque el texto acoge jurisprudencia de la Corte Suprema de Justicia y de la Corte Constitucional compatible con el nuevo sistema de investigación y juzgamiento*, serán estas altas corporaciones las que con sus pronunciamientos futuros definan interpretaciones sobre temas polémicos y, obviamente, a ellos se acomodarán las guías, directrices y reglamentos de la Fiscalía General de la Nación.

*

SU-159 de 2002 y C-1092 de 2003, por ejemplo.

TABLA DE CONTENIDO

Pág.

PRESENTACIÓN ................................................................................... 21 NOCIONES BÁSICAS ........................................................................... 23 SECCIÓN 1 NOTICIA CRIMINAL 1.1. 1.2. 1.2.1. 1.2.2. 1.3. 1.4. 1.5. 1.6. 1.7. 1.8. 1.8.1. 1.8.2. Noción ..................................................................................... Fuentes ..................................................................................... Formales .................................................................................. No formales ............................................................................. Oportunidad ............................................................................. Actuaciones del receptor de la noticia criminal ...................... Actuaciones de la policía judicial respecto de la noticia criminal ............................................................... Actuaciones del fiscal delegado respecto de la noticia criminal ............................................................... Fundamento jurídico ............................................................... Ejemplos de noticia criminal ................................................... Fuentes formales ...................................................................... Fuentes no formales.................................................................

31 31 31 31 32 32 32 32 33 35 35 35 36

SECCIÓN 2 INDAGACIÓN 2.1. 2.2. 2.3.

37

Noción ..................................................................................... 37 Límites ..................................................................................... 37 Actividad del fiscal .................................................................. 37

Fiscalía General de la Nación

Pág.

Disponer la ratificación de los actos de investigación ............ 37 Asumir la dirección, coordinación, control jurídico y verificación técnico científica de las actividades de policía judicial. ................................................................... 38 2.3.3. Realizar sesiones de trabajo con el investigador de policía judicial .................................................................... 38 2.3.4. Solicitar al Juez de Control de Garantías las audiencias preliminares ............................................................................. 38 2.3.5. Evaluar periódicamente los resultados de la investigación .... 39 2.3.6. Solicitar la práctica de prueba anticipada ............................... 40 2.3.7. Adoptar medidas de protección para las víctimas................... 41 2.3.8. Solicitar la captura del presunto autor o partícipe, si a ello hubiere lugar ............................................................................ 42 2.3.8.1. La orden de captura ................................................................. 43 2.3.8.2. Otras modalidades de captura ................................................. 44 2.3.8.2.1. Captura administrativa ............................................................ 44 2.3.8.2.2. Captura en flagrancia .............................................................. 45 2.3.9 Formular imputación ............................................................... 46 2.4. Actividad de policía judicial ................................................... 47 2.5. Derechos del indiciado ............................................................ 47 2.6. Otras opciones del fiscal frente a la noticia criminal y a la indagación ...................................................................... 47 2.7. Fundamento jurídico ............................................................... 49 2.8. Ejemplos de actuaciones en indagación .................................. 49 SECCIÓN 3 ACTOS DE INDAGACIÓN E INVESTIGACIÓN 3.1. 3.1.1. 3.1.2. 3.1.3. 3.1.4. 3.2. 3.2.1. 3.2.2. Recomendaciones generales .................................................... Criterios moduladores de la actividad procesal ...................... Informes inmediatos de policía judicial sobre inicio y resultados de la actuación ..................................................... Diligenciamiento de formatos ................................................. Actuaciones de la Fiscalía General de la Nación. Efectos que producen .............................................................. Actuaciones de la policía judicial en indagación e investigación ......................................................................... Por iniciativa propia y control posterior del fiscal .................. Por orden previa del fiscal y control posterior del Juez de Garantías ............................................................... 10

2.3.1. 2.3.2.

51 51 51 51 51 52 53 53 54

Manual de Procedimientos de Fiscalía en el Sistema Penal Acusatorio

Pág.

3.2.2.1. 3.2.2.2. 3.2.2.3. 3.2.2.4.

Registros y allanamientos ........................................................ 54 Retención, examen y devolución de correspondencia ............ 57 Interceptación de comunicaciones telefónicas y similares ..... 57 Recuperación de información dejada al navegar por internet u otros medios tecnológicos que produzcan efectos equivalentes ............................................... 58 3.2.2.5. Vigilancia y seguimiento de personas ..................................... 59 3.2.2.6. Vigilancia de cosas .................................................................. 60 3.2.2.7. Análisis e infiltración de organización criminal ..................... 61 3.2.2.8. Actuación de agentes encubiertos ........................................... 61 3.2.2.9. Entrega vigilada ....................................................................... 63 3.2.2.10. Búsqueda selectiva en base de datos que involucran al indiciado e imputado ........................................................... 63 3.2.2.11. Exámenes de ADN que involucren al indiciado o al imputado 64 3.3. Actuaciones que requieren autorización judicial previa para su realización ................................................................... 64 3.3.1. Inspección corporal ................................................................. 65 3.3.2. Registro personal ..................................................................... 65 3.3.3. Obtención de muestras que involucren al imputado ............... 66 3.3.4. Reconocimiento y exámenes físicos de las víctimas, como extracciones de sangre, toma de muestras de fluidos corporales, semen u otros análogos ......................................... 66 3.3.5. Reglas generales para las actuaciones que requieren autorización judicial previa ..................................................... 67 3.4. Métodos de identificación ....................................................... 69 3.5. Otras actuaciones posibles en la indagación ........................... 70 3.5.1. Declaración jurada ................................................................... 70 3.5.2. Afectación de bienes ............................................................... 71 3.5.3. Incautación u ocupación .......................................................... 71 3.5.4. Cuadro sobre custodia de bienes o recursos incautados u ocupados ............................................................................... 72 3.5.5. Afectación de bienes en delitos culposos ................................ 73 3.5.6. Devolución y destrucción de bienes ........................................ 74 3.6. Fundamento jurídico ............................................................... 74 3.7. Cuadro resumen actos de indagación e investigación............. 75 3.8. Ejemplo de algunos actos de indagación e investigación ....... 76 3.8.1. Registro y allanamiento ........................................................... 76 3.8.2. Vigilancia y seguimiento de personas ..................................... 76 3.8.3. Vigilancia de cosas .................................................................. 77 11

Fiscalía General de la Nación

Pág.

3.8.4. 3.8.5. 3.8.6. 3.8.7. 3.8.8. 3.8.9. 3.8.10.

Análisis e infiltración de organizaciones criminales .............. Actuación de agentes encubiertos ........................................... Entrega vigilada ....................................................................... Búsqueda selectiva en bases de datos ..................................... Obtención de muestras que involucren al imputado ............... Retención de correspondencia ................................................. Métodos de identificación .......................................................

77 78 78 79 80 80 81 83

SECCIÓN 4 INVESTIGACIÓN 4.1. 4.2. 4.3. 4.4. 4.4.1. 4.4.1.1. 4.4.1.2. 4.4.2. 4.4.2.1. 4.4.2.2. 4.4.3. 4.4.4. 4.4.5. 4.4.6. 4.4.7. 4.4.8. 4.4.9. 4.4.10. 4.5. 4.6. 4.7.

Noción ..................................................................................... 83 Oportunidad ............................................................................. 83 Consideraciones previas .......................................................... 84 Actuaciones del fiscal en la investigación .............................. 84 Formular imputación ............................................................... 84 Noción ..................................................................................... 84 Requisitos ................................................................................ 84 Declaratoria de persona ausente .............................................. 85 Noción ..................................................................................... 85 Procedimiento .......................................................................... 85 Contumacia .............................................................................. 86 Continuar con la elaboración del programa metodológico ..... 86 Solicitar medida de aseguramiento ......................................... 87 Prueba anticipada .................................................................... 87 Medidas de protección a las víctimas ..................................... 87 Solicitar preclusión por las causales relacionadas en el artículo 332 del Código de Procedimiento Penal ........... 88 Aplicar principio de oportunidad en los términos y condiciones fijados por la Constitución y la ley .................. 88 Otras medidas que puede adoptar el fiscal durante la fase de investigación ....................................................................... 88 Facultades del imputado y su defensor ................................... 90 Formas de terminación de la investigación ............................. 91 Fundamento jurídico ............................................................... 92 93

SECCIÓN 5 AUDIENCIAS PRELIMINARES 5.1. 5.2.

Noción ..................................................................................... 93 Clasificación general ............................................................... 93 12

Manual de Procedimientos de Fiscalía en el Sistema Penal Acusatorio

Pág.

Circunstancias especiales de competencia del Juez de Control de Garantías ........................................................... 94 5.4. Algunas audiencias preliminares ............................................. 95 5.4.1. Audiencia de formulación de imputación ............................... 95 5.4.1.1. Noción ..................................................................................... 95 5.4.1.2. Presupuestos probatorios ......................................................... 96 5.4.1.3. Trámite ..................................................................................... 96 5.4.1.4. Recomendaciones finales ........................................................ 99 5.4.1.5. Fundamento jurídico ............................................................. 100 5.4.2. Audiencia de medida de aseguramiento ................................ 100 5.4.2.1. Noción ................................................................................... 100 5.4.2.2. Presupuestos .......................................................................... 101 5.4.2.2.1. Subjetivos .............................................................................. 101 5.4.2.2.2. Objetivos ................................................................................ 101 5.4.2.3. Oportunidad y trámite ........................................................... 103 5.4.2.4. Recomendaciones finales ...................................................... 104 5.4.2.5. Fundamento jurídico ............................................................. 106 5.5. Audiencia para solicitar orden de captura ............................. 106 5.5.1. Noción ................................................................................... 106 5.5.2. Oportunidad y trámite ........................................................... 106 5.5.3. Fundamento jurídico ............................................................. 107 5.6. Audiencia de control posterior en eventos de captura (por orden del juez, en flagrancia o administrativa) ............. 107 5.6.1. Noción ................................................................................... 107 5.6.2. Oportunidad y trámite ........................................................... 108 5.6.3. Recomendaciones finales ...................................................... 108 5.6.4. Ejemplo de captura administrativa o detención preventiva administrativa ........................................................................ 109 5.7. Otras audiencias de control de legalidad posterior ................ 110 5.7.1. Noción .................................................................................... 110 5.7.2. Presupuestos ........................................................................... 110 5.7.3. Legitimidad ............................................................................. 110 Oportunidad y trámite ............................................................ 111 5.7.4. 5.7.5. Fundamento jurídico .............................................................. 112 5.8. Audiencias de autorización judicial previa ............................ 112 5.8.1. Noción .................................................................................... 112 5.8.2. Legitimidad ............................................................................. 112 5.8.3. Trámite .................................................................................... 112 5.8.4. Ejemplo de inspección corporal al indiciado que no conciente el procedimiento ......................................... 113 13

5.3.

Fiscalía General de la Nación

Pág.

5.8.5. 5.9. 5.9.1. 5.9.2. 5.9.3. 5.9.4. 5.10. 5.10.1. 5.10.2. 5.10.3. 5.10.4. 5.11. 5.11.1. 5.11.2. 5.11.3. 5.11.4. 5.11.5. 5.11.6. 5.11.7 5.12. 5.12.1. 5.12.2. 5.12.3. 5.12.4. 5.12.5. 5.13. 5.13.1. 5.13.2. 5.13.3. 5.13.4.

Fundamento jurídico .............................................................. 113 Audiencia de solicitud de prueba anticipada.......................... 114 Noción .................................................................................... 114 Legitimidad ............................................................................. 114 Oportunidad y trámite ............................................................ 114 Fundamento jurídico .............................................................. 117 Audiencia de reconsideración ................................................ 117 Noción .................................................................................... 117 Legitimidad ............................................................................. 117 Oportunidad y trámite ............................................................ 117 Fundamento jurídico .............................................................. 118 Audiencia de control judicial a la aplicación del principio de oportunidad ........................................................................ 118 Noción .................................................................................... 118 Legitimidad ............................................................................. 118 Presupuestos ........................................................................... 118 Oportunidad y trámite ............................................................ 119 Ejemplo de aplicación del principio de oportunidad ............. 119 Recomendaciones finales ...................................................... 120 Fundamento jurídico ............................................................. 122 Audiencia de revocatoria de medida de aseguramiento ........ 122 Noción ................................................................................... 122 Presupuestos .......................................................................... 122 Oportunidad y trámite ........................................................... 122 Recomendaciones finales ...................................................... 123 Fundamento jurídico ............................................................. 124 Audiencia de segunda instancia ............................................ 124 Noción ................................................................................... 124 Oportunidad y trámite ........................................................... 124 Recomendaciones finales ...................................................... 125 Fundamento jurídico ............................................................. 125

SECCIÓN 6 PRECLUSIÓN 6.1. 6.2. 6.3. 6.4. 6.5. Noción ................................................................................... Oportunidad y trámite ........................................................... Recomendaciones finales ...................................................... Ejemplo .................................................................................. Fundamento jurídico ............................................................. 14

127 127 128 129 130 130

Manual de Procedimientos de Fiscalía en el Sistema Penal Acusatorio

Pág.

SECCIÓN 7 EL JUICIO 7.1. 7.2. 7.3. 7.4. 7.5. 7.6. 7.6.1. 7.6.2. 7.6.3. 7.6.4. 7.6.5. 7.7. 7.7.1. 7.7.2. 7.7.3. 7.7.4. 7.7.5.

131

Noción ................................................................................... 131 Escrito de acusación .............................................................. 131 Contenido del escrito ............................................................. 132 Contenido del formato anexo ................................................ 132 Ejemplo de un escrito de acusación y su anexo .................... 134 Audiencia de formulación de acusación ............................... 139 Noción ................................................................................... 139 Presupuestos .......................................................................... 139 Trámite ................................................................................... 139 Recomendación final ........................................................ 143 Fundamento jurídico......................................................... 143 Audiencia preparatoria ..................................................... 144 Noción .............................................................................. 144 Presupuesto ....................................................................... 144 Oportunidad y trámite ...................................................... 144 Recomendaciones ............................................................. 147 Fundamento jurídico......................................................... 148

SECCIÓN 8 JUICIO ORAL Y PÚBLICO 8.1. 8.1.1. 8.1.2. 8.1.3. 8.1.4. 8.2. 8.2.1. 8.2.2. 8.2.2.1. 8.2.2.1.1. 8.2.2.1.2. 8.2.2.1.3. 8.2.2.1.4. 8.2.2.1.4.1. 8.2.2.1.4.2. 8.2.2.1.4.3.

149

Preparación para el juicio ................................................. 149 Noción .............................................................................. 149 Pasos para una completa y correcta preparación del juicio .. 150 Recomendaciones ............................................................. 152 Fundamento jurídico......................................................... 153 Clases de evidencia y su empleo en el juicio ................... 154 Noción .............................................................................. 154 Tipos de evidencia ............................................................ 154 Según el medio utilizado para presentarla en el juicio .... 154 Evidencia testimonial ....................................................... 154 Evidencia documental ...................................................... 155 Evidencia material, real o física ....................................... 156 Evidencia pericial ............................................................. 157 Legitimidad ....................................................................... 157 Recomendaciones para la prueba pericial ........................ 158 Evidencia científica novel ................................................ 158 15

Fiscalía General de la Nación

Pág.

8.2.2.1.5. 8.2.2.1.5.1. 8.2.2.1.5.2. 8.2.2.2. 8.2.3. 8.2.3.1. 8.3. 8.4. 8.4.1. 8.4.2. 8.4.3. 8.4.4. 8.4.4.1. 8.4.4.2. 8.4.4.3. 8.4.5.

Evidencia demostrativa .................................................... 158 Razones que aconsejan la utilización de evidencias demostrativas .................................................................... 159 Recomendaciones para el manejo de la evidencia demostrativa ..................................................................... 163 Según el efecto que produce............................................. 164 Identificación y autenticación de la evidencia ..................165 Procedimiento para identificar y autenticar una evidencia 165 Fundamento jurídico......................................................... 166 Preparación del testigo ..................................................... 166 Noción .............................................................................. 166 Oportunidad ...................................................................... 166 Propósito ........................................................................... 166 Recomendaciones ............................................................. 167 Información general para el testigo .................................. 167 Al iniciar la práctica de preparación se le explicará al testigo . 168 La preparación implica ..................................................... 168 Fundamento normativo .................................................... 169 171

SECCIÓN 9 AUDIENCIA DE JUICIO ORAL 9.1. 9.2. 9.3. 9.3.1. 9.3.1.1. 9.3.1.2. 9.3.2. 9.3.3. 9.3.3.1. 9.3.3.2. 9.3.3.2.1. 9.3.3.2.1.1. 9.3.3.2.2. 9.3.3.2.2.1. 9.3.3.2.2.1.1. 9.3.3.2.2.1.2. 9.3.3.2.2.2. 9.3.3.2.2.3.

Noción .............................................................................. 171 Fundamento jurídico......................................................... 171 Oportunidad y trámite ...................................................... 171 Alegación inicial ............................................................... 172 Noción .............................................................................. 172 Trámite .............................................................................. 172 Presentación de la teoría del caso ..................................... 173 El debate probatorio ......................................................... 174 Noción .............................................................................. 174 Trámite .............................................................................. 174 Presentación de estipulaciones en el juicio ...................... 175 Ejemplo ............................................................................. 175 El interrogatorio del testigo .............................................. 176 Técnica del interrogatorio ................................................ 177 Son admisibles en interrogatorio directo ......................... 177 No son admisibles en interrogatorio directo .................... 177 Clases de preguntas .......................................................... 178 Recomendaciones ............................................................. 181 16

Manual de Procedimientos de Fiscalía en el Sistema Penal Acusatorio

Pág.

9.3.3.2.2.4. 9.3.3.2.2.4.1. 9.3.3.2.2.4.2. 9.3.4. 9.4. 9.4.1. 9.4.2. 9.4.3. 9.4.4. 9.4.5. 9.5. 9.5.1. 9.5.2. 9.6. 9.6.1. 9.6.2. 9.7. 9.7.1. 9.7.2. 9.7.3. 9.8. 9.8.1. 9.8.2.

Oposiciones ...................................................................... 182 Clases de preguntas que pueden generar oposición ......... 182 Recomendaciones para formular oposiciones y objeciones .. 184 Fundamento jurídico......................................................... 185 El contrainterrogatorio ..................................................... 185 Noción .............................................................................. 185 Finalidades que se consiguen con el contrainterrogatorio . 185 Recomendaciones para el contrainterrogatorio ................ 186 Fundamento jurídico......................................................... 187 Impugnación de la credibilidad del testigo ...................... 188 Prueba de referencia ......................................................... 189 Fundamento jurídico......................................................... 190 Oportunidad para descubrir la prueba de referencia ........ 190 Petición de absolución perentoria .................................... 190 Noción .............................................................................. 190 Fundamento jurídico......................................................... 190 Alegatos de las partes e intervinientes ............................. 191 Noción .............................................................................. 191 Trámite .............................................................................. 191 Recomendaciones ............................................................. 191 Decisión o sentido del fallo .............................................. 192 Noción .............................................................................. 192 Trámite .............................................................................. 192

SECCIÓN 10 AUDIENCIA DE INDIVIDUALIZACIÓN DE PENA Y SENTENCIA 193 10.1. 10.2. 10.3. 10.4. Noción .............................................................................. Trámite .............................................................................. Fundamento jurídico......................................................... Recomendaciones ............................................................. 193 193 194 194 195 195 195 195 196 196

SECCIÓN 11 INCIDENTE DE REPARACIÓN INTEGRAL 11.1. 11.2. 11.3. 11.4. 11.4.1. Noción .............................................................................. Fundamento jurídico......................................................... Legitimación ..................................................................... Oportunidad y trámite ...................................................... Primera audiencia de trámite ............................................ 17

Fiscalía General de la Nación

Pág.

11.4.2 11.4.3

Audiencia de pruebas y alegaciones ................................ 196 Consecuencia de la inasistencia ....................................... 197 199

SECCIÓN 12 JUSTICIA RESTAURATIVA 12.1. 12.2. 12.3. 12.4. 12.4.1. 12.4.1.1. 12.4.1.2. 12.4.1.3. 12.4.1.3.1. 12.4.1.3.1.1. 12.4.1.3.1.2. 12.4.1.3.1.3. 12.4.1.3.1.4. 12.4.1.3.1.5. 12.4.1.3.1.6. 12.4.1.3.1.7. 12.4.1.3.1.8. 12.4.1.3.1.9. 12.4.2. 12.4.2.1. 12.4.2.2. 12.4.2.3. 12.4.2.4. 12.4.2.5. 12.4.3. 12.4.3.1. 12.4.3.2. 12.4.3.3. 12.4.3.4. 12.4.3.5. 12.4.3.6. 12.4.3.7. 12.4.3.8.

Introducción ...................................................................... 199 Noción .............................................................................. 201 Fundamento jurídico......................................................... 201 Mecanismos de justicia restaurativa ................................. 202 Conciliación ...................................................................... 202 Noción .............................................................................. 202 Fundamento jurídico......................................................... 202 Procedencia y clases de conciliación ............................... 202 Conciliación preprocesal .................................................. 202 Oportunidad ...................................................................... 203 Competencia ..................................................................... 204 Restricciones ..................................................................... 204 Legitimidad para conciliar ............................................... 204 Procedimiento ................................................................... 205 Actividad conciliatoria ..................................................... 206 Contenido del acta ............................................................ 206 Efectos de la conciliación ................................................. 207 Ejemplo de conciliación ................................................... 207 Conciliación en el incidente de reparación integral .......... 211 Noción ............................................................................... 211 Oportunidad procesal ........................................................ 211 Peticionarios ...................................................................... 211 Perjuicios conciliables ....................................................... 211 Procedimiento .................................................................... 211 Mediación ......................................................................... 213 Noción .............................................................................. 213 Fundamento jurídico......................................................... 214 Delitos susceptibles de mediación ................................... 214 Aspectos sobre los que versa la mediación ...................... 214 Oportunidad procesal ....................................................... 214 Competencia ..................................................................... 214 Aplicación ......................................................................... 215 Suspensión de los términos .............................................. 215 18

Manual de Procedimientos de Fiscalía en el Sistema Penal Acusatorio

Pág.

SECCIÓN 13 PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD 13.1. 13.2. 13.3. 13.4. 13.5. 13.6. 13.7. 13.7.1. 13.7.2. 13.7.3. 13.7.4. 13.7.5. 13.7.6. 13.7.7. 13.7.8. 13.7.9. 13.7.10. 13.7.11. 13.7.12. 13.7.13. 13.7.14. 13.7.15. 13.7.16. 13.7.17. 13.8. 13.9.

221

Noción y límites ............................................................... 221 Suspensión del procedimiento a prueba ........................... 222 Interrupción de la persecución penal................................ 222 Temporalidad .................................................................... 223 Trámite .............................................................................. 223 Reglas comunes a las causales ......................................... 228 Causales de aplicación del principio de oportunidad ....... 230 Causal primera .................................................................. 230 Causal segunda ................................................................. 232 Causal tercera ................................................................... 233 Causal cuarta .................................................................... 233 Causal quinta .................................................................... 235 Causal sexta ...................................................................... 236 Causal séptima .................................................................. 237 Causal octava .................................................................... 238 Causal novena ................................................................... 240 Causal décima ................................................................... 241 Causal undécima ............................................................... 243 Causal duodécima ............................................................. 243 Causal decimotercera ....................................................... 245 Causal decimocuarta ......................................................... 246 Causal decimoquinta ........................................................ 247 Causal decimosexta .......................................................... 247 Causal decimoséptima ...................................................... 248 Fundamento jurídico......................................................... 249 Ejemplo ............................................................................. 249 255

SECCIÓN 14 PREACUERDOS Y NEGOCIACIONES 14.1. 14.2. 14.3. 14.4. 14.4.1. 14.4.2. 14.4.3. 14.5.

Noción .............................................................................. 255 Importancia ....................................................................... 256 Fundamento jurídico......................................................... 257 Límites de aplicación de los preacuerdos ........................ 257 Personal ............................................................................ 257 Temporal ........................................................................... 260 Punitivo ............................................................................. 260 Observaciones................................................................... 261 19

Fiscalía General de la Nación

Pág.

SECCIÓN 15 PROTECCIÓN DE VÍCTIMAS, TESTIGOS Y PERITOS QUE INTERVIENEN EN EL PROCESO PENAL 15.1. 15.2. 15.3. 15.4. 15.5. 15.6. 15.7. 15.8. 15.9. 15.10. 15.11. 15.12. 15.13. 15.14. 15.15. 15.16. 15.17. 15.18. 15.18.1. 15.18.2. 15.18.3. 15.18.4. 15.18.5. 15.18.6.

269

Noción .............................................................................. 269 Responsables .................................................................... 269 Beneficiarios ..................................................................... 269 Fundamento jurídico......................................................... 269 Consideraciones previas ................................................... 270 Recomendaciones ............................................................. 270 Papel de la Policía Nacional ............................................. 271 Papel del funcionario de Policía Judicial ......................... 271 Papel del fiscal que adelanta la investigación .................. 271 Papel del juez con funciones de garantías ........................ 272 Solicitud de protección ..................................................... 272 Estudio técnico de amenaza y riesgo ............................... 273 Decisión ............................................................................ 273 Terminación de la protección ........................................... 274 Otros organismos encargados de la protección de informantes .................................................................. 274 Testigos privados de su libertad ....................................... 274 Servidores y ex servidores de la Fiscalía General de la Nación ...................................................................... 274 Asistencia a las víctimas .................................................. 275 Noción .............................................................................. 275 Alcance ............................................................................. 275 Fundamento jurídico......................................................... 275 Clases de asistencia .......................................................... 275 Procedimiento ................................................................... 275 Recomendaciones ............................................................. 276 277

SECCIÓN 16 GUÍA INTRODUCTORIA A LA INFORMÁTICA SECCIÓN 17 GUÍA INTRODUCTORIA A LA CRIMINALÍSTICA ANEXO

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Manual de Procedimientos de Fiscalía en el Sistema Penal Acusatorio

Presentación

E

n un Estado social y democrático de derecho, el proceso penal es el espacio legítimo para el tratamiento de los conflictos que afectan los bienes jurídicos protegidos. La dialéctica, entendida como arte de razonar metódica y justamente, es la práctica que debe destacarse en el proceso penal. El sistema penal acusatorio permite la dialéctica en el proceso, ofrece la posibilidad a las partes de debatir sus puntos de vista frente a un juez, quien toma una decisión dependiendo de las pruebas y argumentos expuestos en su presencia. En ese espacio democrático de debate, se encuentra la Fiscalía General de la Nación, que como parte, debe presentar ante el juez los resultados de su actividad investigativa y las solicitudes de justicia que correspondan. No es poca la responsabilidad de la Fiscalía General de la Nación en un proceso penal, detrás de su actividad están las expectativas de justicia de la comunidad y, especialmente, de las víctimas. Los imputados y la defensa, por su parte, esperan lealtad y profesionalismo en la gestión de los fiscales. En Colombia se vive un interesante momento de transición procesal, de asunción de nuevos roles, de alimentación intelectual; no podemos ser inferiores a este importante cambio del cual institucional y personalmente somos protagonistas. El texto que se encuentra en sus manos y que tengo el honor de presentar, recoge el esfuerzo de varios profesionales de nuestra institución que se preocuparon por actualizar y complementar el contenido de la primera edición del Manual. La exigencia de estar a la vanguardia y no en la retaguardia, es lo que nos debe impulsar a estudiar permanentemente, a cuestionar nuestros conocimientos y nuestras actitudes profesionales quizá estancadas con el 21

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peso de la práctica y del tiempo. Seguramente no será la última edición de este escrito y es nuestro deseo profundo que en el futuro haya muchas más. Este trabajo tiene novedosos contenidos jurisprudenciales y enriquecedores conceptos, que son fruto de la experiencia de los fiscales que han intervenido en el sistema acusatorio, quienes ofrecieron sus invaluables aportes como insumo de esta nueva edición. El Manual consta de unas nociones básicas, diecisiete secciones y un anexo. Inicia con unas generalidades, que son indispensables para adentrarse en el contenido y práctica del sistema acusatorio. Cada sección encadena cronológicamente los estadios del proceso penal y procura, en la medida de las posibilidades, tratar las eventualidades que pueden presentarse en cada uno de ellos y la manera de afrontarlas. Los destinatarios del texto a más de los fiscales, son aquellos servidores que cumplen funciones de policía judicial, importantes actores en el éxito de la labor que adelanta la Fiscalía General de la Nación. A ellos se dedican varios de los apartes del Manual: desde el momento en el cual conocen de la noticia criminal, hasta lo que requieren para impulsar la investigación y encontrar la esquiva verdad, siempre bajo la dirección del fiscal. Reconoce este escrito que la actividad de la Fiscalía General de la Nación está bajo la lupa estricta de los jueces constitucionales y, por ello, se hace un importante recuento de las actuaciones que requieren autorización previa o control posterior por los jueces de control de garantías. Importante intervención es la de los jueces, porque permiten a la fiscalía dar pasos firmes hacia una decisión que esté acorde con los derechos fundamentales y la justicia. No deja de lado el Manual las importantes figuras de autogestión judicial y solución pacífica de los conflictos, por ello dedica extensos y sesudos párrafos a los preacuerdos y a la justicia restaurativa. Los aportes de la academia, las sugerencias de los fiscales y demás servidores de la Fiscalía General de la Nación, además de sus críticas, serán enriquecedoras para las futuras ediciones de este texto, que contribuirán a realizar de la mejor forma posible nuestra labor. Queda, pues, a su disposición.

MARIO GERMÁN IGUARÁN ARANA Fiscal General de la Nación 22

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NOCIONES BÁSICAS

Audiencias preliminares Son aquellas que se realizan ante el Juez de Control de Garantías para resolver sobre actuaciones o peticiones en asuntos ajenos a los de competencia del juez de conocimiento. Cadena de custodia Es un sistema de seguridad que garantiza que el elemento material probatorio o evidencia física identificado, fijado, recolectado, embalado y rotulado, es el mismo que estaba en el lugar explorado y que se encuentra en igualdad de condiciones fenomenológicas a las que allí tenía, con aplicación de la técnica adecuada desde el momento en que la policía judicial, o en su defecto un miembro de la Policía Nacional, entra en contacto con el hallazgo del que pueda inferirse la existencia de una conducta punible, sus autores o partícipes, para preservar su autenticidad durante todo el proceso. De manera que la policía judicial, o en su ausencia la Policía Nacional1, deberá identificar, fijar, recolectar, embalar técnicamente y rotular los elementos materiales probatorios o evidencia física, conforme con lo establecido en el Manual de Cadena de Custodia, para enviarlos al almacén o bodega de evidencias o al laboratorio respectivo cuando se requieran exámenes técnico científicos sobre ellos, de donde se remitirán al lugar dispuesto para su custodia, preservación y conservación. Posteriormente, si el fiscal requiere la evidencia para alguna diligencia2, sólo podrá observarla o, de ser necesario, entrar en contacto con ella en presencia del investigador y del responsable de la bodega de almacenamiento.

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Artículo 208 CPP. Por ejemplo para prepararse para una audiencia preliminar o para relacionarla en el escrito de acusación.

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Llegado el momento de presentarlos en la audiencia ante el juez, el fiscal delegado lo hará por conducto de la policía judicial, y el informe de laboratorio por medio del respectivo perito, para que se sometan a la controversia probatoria. Para una mejor comprensión de la incidencia de la cadena de custodia en el nuevo sistema, y la significativa responsabilidad del operador judicial frente a la misma, consúltese cada vez que se considere necesario el “Manual de Cadena de Custodia”3. Definición de competencia Es la función atribuida a la Sala de Casación Penal de la Corte Suprema de Justicia, a las Salas Penales de los Tribunales Superiores de distrito judicial y a los Jueces Penales de Circuito para determinar el despacho que debe conocer un asunto judicial. Así mismo, cuando exista conflicto de competencias entre un Juez de Conocimiento y un fiscal, por ejemplo, cuando el primero considere que el caso debe tramitarse por el sistema procesal previsto en la Ley 600 de 2000, como sucede en conductas punibles de ejecución permanente como la inasistencia alimentaria, corresponderá a la Sala Disciplinaria del Consejo Superior de la Judicatura dirimir tal conflicto, tal como lo prevé el numeral 2 art. 112 de la Ley 270 de 1996. Descubrimiento de elementos materiales probatorios o evidencia física4 Es el acto mediante el cual las partes revelan o dan a conocer los elementos materiales probatorios o evidencia física que serán aducidos en el juicio oral. Excepcionalmente, se hará el descubrimiento necesario en la audiencia preliminar en la que se solicite medida de aseguramiento. La Fiscalía debe descubrir la totalidad de los elementos materiales probatorios, evidencia física o información legalmente obtenida en la audiencia de formulación de acusación. La defensa también debe descubrirlos en la misma audiencia a petición de la Fiscalía, pero tiene hasta la audiencia preparatoria para agotar el descubrimiento. La regla general es que sólo se debe descubrir aquellos elementos de conocimiento que tengan la potencialidad de convertirse en prueba, en

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Resolución 0-6394 de diciembre 22 de 2004 del Fiscal General de la Nación, por medio de la cual se adopta el Manual de Procedimientos del Sistema de Cadena de Custodia para el Sistema Penal Acusatorio. Sentencia C-1194 de 2005.

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consecuencia, cuando se trata de una entrevista no debe descubrirse por ninguna de las partes cuando se va a emplear para impugnar la credibilidad de un testigo o para refrescar memoria. Elemento material probatorio o evidencia física Es cualquier objeto relacionado con una conducta punible que puede servir para determinar las circunstancias reales de tiempo, modo y lugar en las que el hecho se realizó, y que deberá someterse al régimen de cadena de custodia que controlará la policía judicial para garantizar su preservación, desde el momento de su hallazgo hasta que finalice por orden de autoridad competente5. En todo caso el fiscal debe solicitarle al juez que decida sobre el elemento material ingresado y aceptado como prueba. El Código de Procedimiento Penal señala como elementos materiales probatorios o evidencia física los siguientes: • • • • Huellas, rastros, manchas, residuos, vestigios y similares, dejados por la ejecución de la actividad delictiva. Armas, instrumentos, objetos y cualquier otro medio utilizado para la ejecución de la actividad delictiva. Dinero, bienes u otros efectos provenientes de la actividad delictiva. Elementos materiales descubiertos, recogidos y asegurados en desarrollo de diligencia de registro y allanamiento, inspección corporal y registro personal. Documentos de cualquier índole hallados en diligencia investigativa de inspección, o que hayan sido entregados voluntariamente por quien los tenía en su poder, o abandonados allí. Elementos materiales obtenidos mediante grabación, filmación, fotografía, video o cualquier otro medio técnico, utilizados como cámaras de vigilancia, en recinto cerrado o en espacio público. Mensaje de datos, intercambio electrónico de datos, internet, correo electrónico, telegrama, télex, telefax o similar, regulados por la Ley 527 de 1999 o normas que la sustituyan, adicionen o reformen. Los demás elementos materiales similares a los anteriores y que sean descubiertos, recogidos y custodiados por servidores de policía judicial o

Ley 906 de 2004, art. 254.

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peritos del Instituto Nacional de Medicina Legal y Ciencias Forenses, o de laboratorios aceptados oficialmente6. Si el elemento material probatorio o evidencia física proviene del exterior, el fiscal y la policía judicial están obligados a observar los tratados, acuerdos y protocolos convenidos para la cooperación judicial internacional7. El fiscal delegado, como director de la investigación, debe verificar si el hallazgo realmente tiene la condición de elemento material probatorio o evidencia física relacionada con la averiguación, y si su recolección y embalaje responden al procedimiento técnico establecido en el Manual de Cadena de Custodia para que pueda certificarse su autenticidad8. De ser así, tomará las notas necesarias para tenerlo presente en las etapas o fases subsiguientes, conforme se indicará en el desarrollo de esta guía. Entrevistas Es el mecanismo utilizado por la policía judicial o por los investigadores de la defensa (art. 271 CPP), en cualquier momento de la investigación, aun en el juicio, en caso de encontrarse elementos de conocimiento significativos, para obtener información inmediata y urgente sobre la ocurrencia del hecho que se investiga, a través de una serie de preguntas técnicamente formuladas a la víctima o a un testigo presencial, teniendo en cuenta la estrategia investigativa y las condiciones del potencial entrevistado. El investigador debe analizar la conveniencia de registrar la entrevista en un medio idóneo, independientemente de las anotaciones que hará al respecto en su cuaderno de notas. La entrevista podrá realizarla como acto de investigación urgente o en desarrollo del programa metodológico, incluso en el juicio9. Esta diligencia debe

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Si bien la redacción corresponde al contenido del artículo 275, literal h) de la Ley 906 de 2004, tenga en cuenta que se trata de una redacción antitécnica porque el Fiscal General o sus fiscales delegados no descubren, recogen ni custodian elementos materiales o evidencia física; esta es una labor de la policía judicial. Manual para el Intercambio de Pruebas en el Exterior (Res. 024/02), Convenios de Viena (1988), de Relaciones Diplomáticas (1961), de Asistencia Judicial Mutua (1992), de Palermo (2000) y todos los instrumentos bilaterales en materia de asistencia judicial. Además, tenga en cuenta los artículos 425, 427 y 484 ss. de la Ley 906 de 2004. Son sistemas de autenticidad: la cadena de custodia o cualquier otro que permita acreditar la mismidad del elemento material probatorio tales como el testimonio de quien lo presentó y la marcación correspondiente. El principio de mismidad permite establecer que determinado elemento material probatorio que se presenta en el juicio, es el mismo que se recolectó en la escena y que se encuentra en iguales condiciones a las de aquel momento. Sentencia Corte Suprema de Justicia, 30 de marzo de 2006, M.P. Édgar Lombana Trujillo.

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ser objeto de cuidadosa planeación, como estrategia investigativa. Además del registro en los medios idóneos, el investigador tendrá especial cuidado en hacer las observaciones que estime necesarias, en su cuaderno de notas. De inmediato avisará al fiscal delegado sobre los resultados de esta actuación, quien la evaluará y determinará si el entrevistado servirá como testigo en la audiencia de juicio oral. El fiscal, a su turno, evaluará el contenido de la entrevista para determinar, entre otros factores, la necesidad de solicitar en el escrito de acusación la recepción del testimonio del otro entrevistado, para demostrar la existencia de la conducta punible o la probable responsabilidad del autor o partícipe, según el caso. Si esa es su decisión, deberá “prepararlo” para que exponga adecuadamente su conocimiento ante el juez. En ese evento, el registro de la entrevista le servirá para “refrescar” la memoria del testigo o impugnar su credibilidad, pues, recuerde, no constituye elemento material probatorio. En materia de entrevistas lo recomendable es que la policía judicial liste en el cuaderno de notas los nombres de las personas que tengan información sobre la investigación y una vez se reúna con el fiscal del caso para elaborar el programa metodológico, se escogerán aquellas que tengan relevancia o pertinencia para la demostración de la estructura del delito o la responsabilidad del investigado, según la teoría del caso. Además, pueden referirse a aspectos tales como la credibilidad de un testigo, un perito, o el hallazgo de un elemento material probatorio o evidencia física. Estipulaciones probatorias Son acuerdos escritos que celebran el fiscal y la defensa para dar como probados algunos hechos o circunstancias, con el fin de concentrar la atención del juicio oral en los demás aspectos relevantes del caso, que requieren demostración y contradicción. Hechos jurídicamente relevantes Son aquellos que, por afectar un bien jurídico, tienen trascendencia para la investigación y el juzgamiento penales. Imputación fáctica Es la atribución de hechos constitutivos de un delito a una persona determinada. 27

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Información legalmente obtenida Son los datos obtenidos por la policía judicial, con respeto de los derechos y garantías fundamentales, útiles para la investigación y que pueden constituirse en prueba si quien la suministra rinde testimonio en el juicio. Motivos fundados Son los apoyos empíricos o racionales que suministra la investigación para solicitar, fundamentar y obtener decisiones judiciales. Programa metodológico El programa metodológico es un concepto jurídico que se constituye como herramienta de planeación, dirección y control de la investigación, elaborado conjuntamente por el fiscal delegado y su equipo de policía judicial, con unos objetivos claros, concretos, medibles, verificables y posibles de lograr por los investigadores y técnicos, conforme con los recursos disponibles, en relación con la conducta punible objeto de investigación. El plan de trabajo debe contener lo siguiente: (i) Componente fáctico relativo a las circunstancias de tiempo, modo y lugar de comisión de la conducta; (ii) Componente jurídico que involucra la(s) hipótesis delictiva (s)10 sobre las cuales se va a averiguar; y (iii) Componente probatorio relacionado con los elementos materiales probatorios o evidencia física o información que sustentan los dos ingredientes anteriores. Además, de lo atinente al juicio, incluirá las tareas encaminadas a obtener elementos materiales probatorios o evidencia física o información legalmente obtenida que permitan al fiscal sustentar ante el Juez de Control de Garantías los requisitos legales de una medida de aseguramiento, así como la necesidad y los fines de la misma; determinar la existencia, procedencia y titularidad de bienes del indiciado, en orden a tener elementos de convicción para solicitar ante el Juez de Garantías, en fase de investigación, la adopción de medidas cautelares con fines de comiso, incautación u ocupación, según el caso. Así mismo, debe ocuparse, de ser procedente, del fenómeno de la conexidad, conforme con lo dispuesto en los artículos 50, 51 y 53 del CPP. Los objetivos del programa metodológico deben ser claros, concretos, medibles y verificables en el tiempo y posibles de lograr. Para el efecto, el

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La hipótesis delictiva es la solución provisional de un problema planteado, fundada en datos derivados de otras investigaciones o de observaciones de quien la genera. Se trata de una proposición que debe ser verificada o descartada.

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fiscal deberá tener en cuenta las habilidades, destrezas e idoneidad de cada uno de los miembros del grupo de investigadores, así como los recursos técnicos y tecnológicos disponibles. El fiscal fijará fechas de control con el fin de revisar el avance de la investigación, generar mecanismos alternativos para cumplir los objetivos trazados y, finalmente, hará una evaluación de los resultados de las actividades realizadas por el equipo de trabajo determinando la utilidad en la resolución del caso. Para los actos de indagación e investigación que requieran empleo de recursos técnicos como filmaciones, grabaciones, fotografías, a manera de ejemplo, el fiscal estará atento a que queden editados en condiciones aptas, confiables y ordenadas para una adecuada presentación ante el juez. De la actividad relacionada con el programa metodológico, como herramienta de planeación y direccionamiento de la investigación, el fiscal hará un registro de la existencia del mismo que le permita ejercer el debido control de las actuaciones.

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SECCIÓN 1 Noticia Criminal

1.1 Noción

La noticia criminal es el conocimiento o la información obtenidos por la policía judicial11 o la Fiscalía, en relación con la comisión de una o varias conductas que revisten las características de un delito, exteriorizada por medio de distintas formas o fuentes. Puede ser verbal, escrita o formulada valiéndose de cualquier medio técnico que por lo general permite la identificación del autor de la misma.

1.2 Fuentes12

1.2.1 Formales • • • Denuncia: La presenta cualquier persona natural o el representante legal de una persona jurídica afectada. Petición especial del Procurador General de la Nación. Querella de la víctima o directamente perjudicado, su representante legal o herederos; del defensor de familia o del agente del ministerio público, según el caso. Cualquier otro medio de origen oficial como informes de policía o de otra autoridad que haya tenido conocimiento de la ocurrencia de un hecho de probable connotación delictiva.

Debe tenerse en cuenta que la policía judicial, cualquiera sea la entidad a la que esté adscrita administrativamente, depende funcionalmente de la Fiscalía General de la Nación (art. 202 CPP). Consulte el Manual de Policía Judicial en los acápites 3.3.1 y 3.3.2, págs. 27 a 31.

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1.2.2 No formales Información obtenida por llamadas telefónicas, noticias difundidas por medios de comunicación, anónimos, informantes y correo electrónico, a manera de ejemplo.

1.3 Oportunidad

La noticia criminal puede presentarse en cualquier momento, excepto la querella que debe formularse dentro de los seis meses siguientes a la comisión del delito, contados también desde el momento en que desaparezcan las circunstancias de fuerza mayor o caso fortuito acreditados que impidan al querellante legítimo tener conocimiento oportuno de su ocurrencia. Podrá presentarse ante los organismos con funciones de policía judicial y se canalizará a través de las Salas de Atención al Usuario (SAU), Centros de Servicios Judiciales, Casas de Justicia, Estructuras de Apoyo en Investigación de Responsables y Oficinas de Asignaciones en las cuales se realizará el reparto correspondiente a efectos de que un fiscal asuma la dirección, coordinación y control de la indagación.

1.4 Actuaciones del receptor de la noticia criminal

• • Advertir al denunciante o querellante sobre las consecuencias de faltar a la verdad en su manifestación. Obtener del denunciante o querellante la mayor información posible que permita orientar eficazmente la indagación. Debe tener en cuenta que la denuncia sólo podrá ampliarse por una sola vez a instancia del denunciante, o del funcionario competente, sobre aspectos de importancia para la investigación. Diligenciar el Formato Único de Noticia Criminal.13

1.5 Actuaciones de la policía judicial respecto de la noticia criminal

• Iniciar el procedimiento de cadena de custodia14 respecto de los elementos materiales probatorios o evidencia física allegados en ese momento o en las actuaciones inmediatas.

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Formato de policía judicial FPJ 2. Formatos de policía judicial FPJ 7 y FPJ 8.

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Analizar la necesidad de realizar actos urgentes de investigación15 y, si quien recibe la noticia criminal cumple funciones de policía judicial, actuar de inmediato para evitar la pérdida o alteración de elementos materiales probatorios o evidencia física, tales como inspección en el lugar del hecho, inspección de cadáver y entrevistas. El informe ejecutivo que sobre ellos presentará al fiscal delegado, deberá reunir los requisitos establecidos en el Manual de Policía Judicial16. Dar aviso inmediato, a través de cualquier medio expedito, a la Fiscalía General de la Nación, dejando constancia en el formato de reporte de iniciación17, poniéndose en contacto inmediato con el fiscal delegado que asuma inmediatamente la dirección, coordinación y control de la investigación18. En los casos de noticia criminal acompañada de captura en flagrancia, diligenciará los formatos de captura y acta de derechos del capturado19.

1.6 Actuaciones del fiscal delegado respecto de la noticia criminal

• • Verificar el cumplimiento de las condiciones de procedibilidad, es decir, los requisitos necesarios para dar curso a la acción penal. Tratándose de un delito querellable se requiere que el querellante esté legitimado para presentar la querella; que no haya operado el fenómeno de caducidad y que se haya proveído sin resultado positivo la conciliación preprocesal, ante él, o en un centro de conciliación o un conciliador reconocido como tal. En el evento de la caduc