Cuadro Sinóptico. SARLAFT
Enviado por Betty Capacho • 28 de Agosto de 2017 • Ensayos • 939 Palabras (4 Páginas) • 404 Visitas
Cuadro Sinóptico. SARLAFT
Elementos del SARLAFT | Manual para la prevención del LA/FT Oleoducto de Colombia S.A. | Cumple | ||
SI | NO | |||
1 | Políticas | La empresa ha adoptado políticas y mecanismos de control necesarios para lograr su cumplimiento, el cual se manifiesta en su SARLAFT. | X |
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2 | Procedimientos | Se tienen lineamientos generales: para la aceptación de contrapartes, para el conocimiento de las contrapartes, para el control de operaciones de las contrapartes y detección de operaciones inusuales. Posteriormente aplican los controles. | X |
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Los mandatarios de ODC deben revisar las listas y fuentes de consulta establecidas por Ecopetrol S.A. | ||||
3 | Documentación | El oficial de ética y cumplimiento es responsable por dar respuesta oportuna de los requerimientos y reportes de información que se requieran en relación con el control del LA/FT. La documentación referente a la información de las contrapartes será responsabilidad de las áreas encargadas del proceso; la información relacionada con operaciones inusuales y el reporte de operaciones sospechosas es responsabilidad del oficial de ética y cumplimiento. | X |
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4 | Estructura organizacional | La empresa ha asignado roles y responsabilidades a: | X |
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Junta Directiva. Comité financiero y de auditoría. Oficial de ética y cumplimiento. Gerente General (Representante Legal). Funcionarios. Auditoría interna. Revisoría Fiscal. | ||||
5 | Organos de control | El oficial de ética y cumplimiento efectuará la evaluación específica del caso. En dado caso reportar las razones que determinan la operación como inusual. A su vez Auditoría interna contempla la revisión cumpliendo los controles establecidos en el manual del SARLAFT. | X |
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6 | Infraestructura tecnológica | Se envían reportes internos sobre las transacciones inusuales y/o operaciones sospechosas. | X |
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Se envían reportes externos sobre la ausencia y demás transacciones inusuales y/o operaciones sospechosas. | ||||
7 | Divulgación de Información | El oficial de ética y cumplimiento es responsable de diseñar un plan de divulgación de las directrices y controles establecidos en este manual y de asegurar su ejecución y despliegue a todos los interesados. | X |
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8 | Capacitación | El oficial de ética y cumplimiento es responsable de desarrollar programas de capacitación a todo el personal. | X |
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Análisis Código de ética Oleoducto de Colombia S.A.
Oleoducto de Colombia S.A. ha diseñado un código de ética que tiene como premisas fundamentales que las actuaciones mutuas entre sus trabajadores, contratistas, cliente y demás grupos de interés se distingan por la confianza y la transparencia. Están comprometidos y tienen como directriz “tolerancia cero”, respecto al control de la corrupción en sus diferentes modalidades.
Para la elaboración del código contaron con el aporte de más de 600 colaboradores de las diferentes áreas, ya que para ODC el talento humano es fundamental.
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