AUDITORIA DE SISTEMAS

UNIVERSIDAD COOPERATIVA DE COLOMBIA

Facultad Contaduría Pública

Asignatura: AUDITORIA DE SISTEMAS

Tema: “Informe Auditoria de Sistema del área de Talento Humano, proceso de afiliación y aseguramiento de los empleados de la empresa COOTRANSTEFLUARAUCA LTDA”

Docente: Ing. GUIDO FERNANDO SANCHEZ DINAS

Integrantes:

Cesar Coirán

Karen Pacheco

Arauca, 2012

TABLA DE CONTENIDO

Introducción 3

OBJETIVOS 4

Objetivo General 4

Objetivos Específicos 4

CRONOGRAMA 5

FICHA TECNICA 6

Requerimientos del Sistema 6

1. PROCESO AUDITADO 7

2. OBJETIVO DEL PROCESO 7

3. ALCANCE DEL PROCESO 7

4. RESPONSABLE DEL PROCESO 7

5. PROCEDIMIENTOS QUE INTEGRAN EL PROCESO 8

6. HALLAZGOS 8

7. DICTAMEN FINAL 9

8. EVIDENCIAS 9

9. PERSONAL AUDITADO 9

10. AUDITORES 9

11. METODOLOGIA 10

12. REUNION DE APERTURA 10

13. CONCLUSIONES 12

14. RECOMENDACIONES 13

15. ANEXOS 14

INTRODUCCION

En esta auditoria se examinara el sistema que se maneja en el área de Talento Humano, específicamente el proceso de afiliación y aseguramiento de los empleados de la Cooperativa Transportadora Terrestre y Fluvial de Arauca “Cootranstefluarauca Ltda”, donde se dará a conocer en su totalidad la aplicación del sistema informático con el fin de encontrar el nivel de cumplimiento y funcionalidad de este.

INFORME AUDITORIA DE SISTEMA AL AREA DE TALENTO HUMANO, PROCESO DE AFILIACION Y ASEGURAMIENTO DE LOS EMPLEADOS DE LA EMPRESA “COOTRANSTEFLUARAUCA LTDA.”

OBJETIVOS

Objetivo General

Evaluar y facilitar los controles, procedimientos, eficiencia en el proceso de afiliación y aseguramiento de los empleados de la empresa Cootranstefluarauca Ltda , de acuerdo a los elementos informáticos, a fin de que por medio de la auditoria a realizarse, se pueda determinar si se cumplen con sus debidos procedimientos.

Objetivos Específicos:

 Comprobar el cumplimiento de afiliación en el sistema de la empresa.

 Evaluar el proceso de afiliación y aseguramiento de los empleados.

 Detectar errores de validación en el sistema.

 Comprobar si el sistema es de fácil acceso para el encargado de este procedimiento.

 Determinar si el sistema cumple con lo necesario para llevar a cabo la afiliación en su totalidad.

CRONOGRAMA DEL AREA DE TALENTO HUMANO, PROCESO DE AFILIACION Y ASEGURAMIENTO DE LOS EMPLEADOS DE LA EMPRESA COOTRANSTEFLUARAUCA LTDA

FICHA TECNICA

DESCRIPCION DEL EQUIPO CARACTERISTICAS CANT

Computador

Impresora

Modem Procesador Intel ® Celeron ® CPU 540 @ 1.86 GHZ.

Memoria de 512 MB.

4 Puertos USB

2 Puertos PS/2

DVD writer.

Tarjeta de audio.

Mouse Óptico.

Regulador.

Monitor de 17´.

Impresora Epson I200

Moden de cable Huawei HG520s 1

1

1

Requerimientos del Sistema

 Sistema Operativo: Windows 7 Ultimate

 Memoria RAM 512 MB

 Microsoft Office 2010

 Visual Basic.net

 Adobe Reader 10.0

 Kaspersky Anti-virus 2012

 Internet Banda Ancha, con velocidad de 500K

INFORME AUDITORIA DE SISTEMA AL AREA DE TALENTO HUMANO, PROCESO DE AFILIACION Y ASEGURAMIENTO DE LOS EMPLEADOS DE LA EMPRESA “COOTRANSTEFLUARAUCA LTDA.”

 Empresa

Cooperativa Transportadora Terrestre y Fluvial de Arauca “COOTRANSTEFLUARAUCA LTDA”

 Fecha

Se inicia el día 01de febrero de 2012, hasta el dia 07 de junio de 2012

1) PROCESO AUDITADO

Área de Talento Humano, proceso de afiliación y aseguramiento de los empleados de la empresa COOTRANSTEFLUARAUCA LTDA – Arauca.

2) OBJETIVO DEL PROCESO

Verificar y suministrar al proceso de afiliación y aseguramiento de los empleados de esta empresa, todos los elementos informáticos necesarios para que este sea llevado a cabalidad, permitiendo mantener una eficacia en el uso de las herramientas informáticas logrando asi obtener una seguridad, certeza y confiabilidad en este proceso

3) ALCANCE DEL PROCESO

Se utiliza en el proceso de afiliación y aseguramiento de los empleados, como apoyo en el área de Talento Humano y en el proceso de pago de seguridad social.

4) RESPONSABLE DEL PROCESO

El proceso de afiliación y aseguramiento de los empleados, dependiente del Área de Talento Humano. Empresa COOTRANSTEFLUARAUCA LTDA, ubicada en el Departamento de Arauca, Municipio de Arauca; en la Cra 15 No. 19-57 Barrio

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