ACTIVIDAD 4 CASO INTERBOLSA

APOYO A TEMÁTICAS

ACTIVIDAD 4

CASO INTERBOLSA

CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

JAIBER ANGELO VAZQUEZ GONZALEZ

YESSENIA CUENCA ROJAS

MARIA ISABEL TORO ECHEVERIA

SEPTIEMBRE 20 de 2019.

APOYO A TEMÁTICAS

ACTIVIDAD 4

CASO INTERBOLSA

CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

JAIBER ANGELO VAZQUEZ GONZALEZ

ID :585946

SEPTIEMBRE 20 de 2019.

Tabla de Contenidos        

Las 5 causas de la problemática las entidades responsables y las consecuencias        …………1

Las 2 acciones, estrategias que pueden ser implementadas por los organos de control  y vigilancia del sistema financiero colombiano para la reducción de incidencia manejo consecuencias……………………………………………………………………..………..2

Un breve recuento final sobre el informe en el que se destacan los aspectos más relevantes………………………………………………………………………………...…3

Titulo 1

1) las 5 causas de la problemática entidades responsables y consecuencias.

• Una de las causas fue las operaciones repo para incrementar la bursatilidad y aumentar el precio de la acción.
• colocación de bonos de interbolsa en Luxemburgo los cuales no fueron destinados correctamente lo que afecto la liquidez esta operación se utilizó como una operación de recursos de caja para beneficios de las operaciones del grupo corridori.
• el vencimiento del plazo de un crédito otorgado por Bancolombia a Interbolsa S.A., para pagar anticipadamente una redención de bonos, (por $70.000 millones), y ante la negativa de refinanciación del Pago de la entidad, la comisionista y la SAI realizaron una triangulación de recursos de la cartera Credit, usando de intermediario a la Clínica Candelaria, lo cual es una operación irregular a los efectos del Decreto 2555 de 2010, que prohíbe créditos entre filiales financieras y casa matriz, y que demuestra la difícil situación financiera de Interbolsa S.A. en octubre del año pasado.
• no, de los hechos más graves de todo el escándalo tiene que ver con el Fondo Premium Capital Apreciación Fund (Premiumcaf), donde estaban invertidos los US$174 millones de 1.260 inversionistas colombianos. Según consta en la Superintendencia Financiera, InterBolsa tenía corresponsalía de tres Fondos Premium en Curazao (Premium Capital Global Portfolio, Premium Capital Investment Advisers, Premium Capital Individual Portfolio Fund), pero por ningún lado aparece el Premium Capital Appreciation Fund, que es a donde fueron a parar los dineros de estos inversionistas colombianos, según consta en los recibos que les daban. InterBolsa podría haber incurrido en un grave delito: captación ilegal de recursos, pues el decreto 2558 del 6 de julio de 2007 establece que solo las firmas de corresponsalía pueden recibir dinero.
• El hecho de que Premium comprara acciones de InterBolsa podría implicar dos irregularidades. Primero, que InterBolsa recaudaba recursos entre los inversionistas para hacer repos o comprar acciones de la misma firma comisionista. Segundo, que la mayor parte del dinero del Fondo Premium salía de Colombia para volver a Colombia como inversión en otros activos. Casi siempre, las inversiones en este tipo de vehículos se hacen para adquirir propiedades en otros países. Las autoridades investigan si se trataba de un esquema para evadir impuestos y burlar la regulación cambiaria.

1. Entre las entidades responsables, podemos ver directamente a interbolsa por sus operaciones irregulares con los repos de Fabricato.

El SAI (sociedad administradora de inversiones), la clínica candelaria al prestarse a la triangulación de recursos y no denunciar, se presentan muchas faltas de controles tanto internos como externos como

           Grant Thornton Fast & ABS auditores, quienes se desempeñaban como                revisores fiscales de Interbolsa la superintendencia financiera habría faltado a su función de prevención -conocía de los hechos y no se aplicaron las medidas preventivas. - No pusieron o lo hicieron de manera tardía, en conocimiento de la Fiscalía, las situaciones irregulares establecidas -manipulación fraudulenta de especies (acciones, bonos, etc)-. - Se faltó al deber de prevención (conocían de los préstamos que Interbolsa SAI hizo al grupo de amigos de Alessandro Corridori) y no se adoptaron las medidas para evitar que eso se repitiera. - No se suspendió o advirtió a la Comisionista Interbolsa por cometer una práctica insegura, ilegal y no autorizada. -No se adoptaron medidas preventivas para proteger a los inversionistas o evitar que otros clientes incurrieran en la operación sobre acciones manipuladas.

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