Examen de Sistema de gestión ambiental

[pic 1]UNIVERSIDAD NACIONAL DE PIURA

ESCUELA DE POSTGRADO

Programa de Maestría Ambiente, Seguridad en el Trabajo

Curso: Auditoría de Sistemas de Gestión

Primer examen parcial

Nombre: Andrea del Pilar Balarezo Miñán..                            Fecha: 22/11/2020.

Responda brevemente a las siguientes preguntas:

1. ¿Cómo debe redactar las conclusiones de una AGA? .Ponga un ejemplo.

Las Conclusiones deben incluir la extensión de la conformidad del Sistema de Gestión Ambiental, así como la evaluación del cumplimiento y efectividad de la implementeación del mismo. Por ejemplo:

• En la muestra auditada del Sistema de Gestión Ambiental, se detectaron desviaciones en cuanto al cumplimiento de requisitos legales con relación a la Segregación de Residuos Sólidos, al no cumplir la Ley 27314 de Ley General de Residuos sólidos.

1. Defina los siguientes términos utilizados en ASG:

• Hallazgo y Evidencia: Los hallazgos son los Resultados de la evaluación de lo recogido (evidencias) de la auditoría, contra los criterios de la misma. Estos pueden indicar conformidad o no conformidad con los criterios tomados en la auditoría o ser indicados como oportunidades de mejora.

• No Conformidad y Observación: No Conformidad es un incumplimiento a un requisito legal o un ítem de evaluación contemplado en la Norma que se está auditando. Observación es un hallazgo que pueda traducirse en una No Conformidad

• Auditoría de segunda parte: Una auditoría de segunda parte se produce cuando una organización audita a sus proveedores, o sus propias instalaciones, en base a sus necesidades operativas (partes interesadas)

• Evidencia Objetiva: Son los datos que respaldan la existencia de algo, contienen información que es verificable, por ejemplo son consideradas como evidencia objetiva los registros, manifestaciones, procedimientos, etc.

• Desviación: Es un cumplimiento e inobservancia del alguna normativa, o proceso auditado.

• Equipo auditor: Son los auditores (que pueden ser de 1 a 3) que participan en la auditoría, tienen siempre un líder de equipo auditor y algunas veces cuenta con auditores en formación.

• Experto técnico: Es aquel que proporciona información técnica específica al equipo auditor. No se considera auditor.

• Desempeño: Es el cumplimiento de una obligación, tiene que ver con el rendimiento del proceso, persona o equipo.

1. Indique las características y los capítulos principales de la  Norma ISO 19011-2018:

Ésta incluye los principios de auditoría, gestión de un programa de auditorías y conducción de auditorías del sistema de gestión, así como la orientación sobre la evaluación de la competencia de los empleados involucrados en el proceso de auditoría. Estas actividades incluyen los profesionales que administran el programa de auditoría, los auditores, y el equipo de trabajo en general.

Está compuesta de 7 capítulos:

1. Objeto
2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones
4. Gestión de un programa de auditoría
5. Realización de una auditoría
6. Competencia y evaluación de los auditores

1. ¿Cuáles los principios de una auditoría?

Principios relacionados al auditor:

• Conducta ética
• Presentación justa
• Debido Cuidado profesional

Relacionados al proceso de la auditoría

• Independencia
• Evidencia

1. ¿Qué es un Plan de Auditoría y cuáles son los aspectos a considerar?

Es la descripción detallada de cada una de las actividades consideradas , debe considerar:

• Objetivos de la auditoría
• Criterios y documentos relacionados.
• Alcance de los procesos a auditar.
• Fechas y lugares de la auditoría.
• Representantes que serán auditados.
• Idioma y forma de presentación de reporte de auditoría.
• Coordinaciones logísticas.
• Aspectos relacionados con la confidencialidad.

1. ¿Cuáles son las fases de una auditoría?

• Planeamiento y Programación
• Ejecución de auditoría
• Informe y Plan de Acción
• Seguimiento de Efectividad.

1. ¿Qué características debe reunir un Auditor?

El auditor debe cumplir los principios considerados en la norma: Debe ser imparcial y ético,

• Debe ser discreto y mantener la confidencialidad.
• Mantener la mente abierta para considerar puntos de vista alternativos.
• Ser diplomático.
• Ser firme con las evidencias levantadas: no debe dar lugar a negociaciones con el auditado.
• Poseer alta capacidad de observación.
• Debe ser consciente y tener capacidad para comprender diversas situaciones.
• Adaptable a diversos contextos.
• Orientado al cumplimiento de objetivos.
• Ser objetivo.

1. ¿Cuáles son las cláusulas de las normas ISO 9001, 14001:2015, ISO 45001:2018 y OHSAS 18001:2007?

1. Objeto y Campo de Aplicación
2. Referencias Normativas
3. Términos y Definiciones
4. Contexto de la Organización
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Soporte
8. Operación
9. Evaluación de Desempeño
10. Mejora Continua

1. Haga un listado de las coincidencias y diferencias que existen entre ISO 9001, ISO14001:2015 y ISO 45001:2018?

1. Objeto y campo aplicación:    Similar forma enfocada a cada norma.
2. Referencias normativas: Manejo específico para cada norma
3. Términos y definiciones: Manejo específico para cada norma
4. Contexto de la organización:

• ISO 9001 requiere una planeación estratégica las otras dos no
• En ISO 9001 se pueden hacer exclusiones en las otra dos no.

1. Liderazgo:

• La ISO 45001 requiere mantener información documentada de los roles, responsabilidades y autoridad y las otras no.
• La ISO 45001 tiene un requisito específico 5.4 Consulta y participación de los trabajadores, las otras dos no.

1. Planificación:

• La ISO 14001 e ISO 45001 tienen un requisito específico 6.1.3 para lo legal y otros requisitos. Pero existe una diferencia entre estas dos normas en el requisito ya que la ISO 45001 requiere conservar y mantener información documentada y la ISO 14001 sólo mantener.
• ISO 9001 tiene un requisito para el control de cambios 6.3 las otras dos no.

1. Apoyo:

• En ISO 9001 el requisito 7.1 de recursos es muy amplio, en las otras dos normas no.
• En ISO 45001 el requisito de comunicación 7.4.1 es más específico que en las otras dos.

1. Operación:

• El capítulo 8 en la ISO 9001 es muy extenso y es el centro de esta norma (Diseño, Compras, producción, control de calidad). En ISO 14001 e ISO 45001 es puntual al control operacional y las emergencias.
• En ISO 45001 incluye gestión de cambio, compras, contratistas.
• ISO 14001 e ISO 45001 tienen un requisito para emergencias ISO 9001 no. Pero existe una diferencia entre estas dos normas en el requisito ya que la ISO 45001 requiere conservar y mantener información documentada y la ISO 14001 sólo mantener.
• No hay en ISO 14001 e ISO 45001 un requisito explícito para el control de no conformidades (8.7) como lo hay en ISO 9001

1. Evaluación y desempeño:

• ISO 9001 tiene un requisito específico para el análisis de datos 9.1.3, las otras dos no.
• ISO 14001 e ISO 45001 manejan la metrología en este capítulo ISO 9001 lo hace en el numeral 7.1.5

1. Mejora :

• La ISO 45001 usa la palabra específica “incidentes”.
• La ISO 45001 requiere mantener y conservar información documentada para la mejora continua y las otras dos normas no.

1. ¿Cuáles son los beneficios del SIG?

Establecer un mejor uso de los recursos de la organización

Lograr un cumplimiento fiable de la satisfacción del cliente

Integrar a las partes interesadas (promover la confianza entre ellas)

Mejora la imagen externa de la organización, lo que evidencia una mejora en el entorno global de la organización (mejora en los procesos de calidad, seguridad y medio ambiente)

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