Informe de auditoria interna
Enviado por Frank Odon Aguirre Rivera • 13 de Mayo de 2023 • Informes • 428 Palabras (2 Páginas) • 68 Visitas
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INFORME DE AUDITORÍA INTERNA
Área de oficina Auditada: Planeamiento y presupuesto
Medio de Auditoria: Virtual
Alcance de la Auditoria: Criterios de la ISO 9001-2015 – Liderazgo y Planificación
Auditados:
Jefe de planeamiento/ Jefe de Asesoría Jurídica
E-mail: crishuaquino@gmail.com
RPM / Celular: 964583214
E-mail: saulrojasr@gmail.com
RPM/ Celular: 982555579
Origen:
• Auditoría Interna Programada Fecha de 08 de mayo del 2023
• Auditoría Externa.
• Otros (Especificar):
Auditor:
Coordinador de la Auditoria:
Auditor Líder:
Xiomara Gluyeva Coris Cáceres
xiomaragluyeva@gmail.com
Auditor:
Alain André Zuasnabar Calvo
Alainandre123@gmail.com
(*) Auditor Observador:
DESCRIPCION DE LA AUDITORIA
La auditoría se llevó a cabo el día martes 09 de mayo del 2023, a horas 8.00 am, tal como se había programado, siendo la hora de inicio las 11:00 am y duro 3 horas.
El proceso se inició en las instalaciones de la empresa, encontrándose al Jefe de Planeamiento, quien nos rindió las evidencias de la auditoria.
FORTALEZAS DE LA EMPRESA
El registro de los hallazgos CONFORME
REGISTRO DE ALLAZGO
NO CONFORMIDAD | HALLAZGO | V |
NO CONFORMIDAD MAYOR (NC01): No cuenta con la evidencia que sustenta el cumplimiento de los requisitos del cliente. | Se solicitó de manera formal a secretaría general dicho reglamento. | |
NO CONFORMIDAD MENOR (NC02): La Política de Personal Docente no se encuentra aprobada, según lo indicado en el Manual de Procesos de Gestión de Personal Docente, como una normativa reguladora interna y por ser requisito para el Licenciamiento | Se solicitó al Secretario General que convoque a reunión para el día el día martes 01/03/2016 para la revisión y aprobación de las políticas y al no contar con el nuevo estatuto, el nuevo reglamento general aprobado, ni las políticas de carrera docente se concluyó que se realizaría una revisión posterior. | |
NO CONFORMIDAD MENOR (NC03): El Plan de Trabajo 2015 no cuenta con la validación respectiva, respecto al 2016 no se encontró la evidencia con el nombre Plan de Trabajo 2016, el documento presentado como Plan de Trabajo 2016 por el Departamento Académico no cuenta con objetivos, indicadores y la validación, el documento presentado como Plan de Trabajo 2016 por Calidad Educativa no cuenta con cronograma y la validación según lo indicado en el Manual de Procesos de Gestión de Personal Docente, como una evidencia de los mecanismos para garantizar el proceso de Gestión de Personal Docente. | Se remitirá al área correspondiente para su regularización respectiva. | |
**El levantamiento de las observaciones tendrás una fecha máxima de 4 días, desde la fecha de entrega del informe de auditoría.
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