Acta de Constitución del Proyecto

Acta de Constitución del Proyecto

(Project Charter)

A. INFORMACIÓN GENERAL

Nombre del Proyecto Sistema de Gestión de Riesgos Operacional para una Entidad Financiera Fecha de Preparación 10-Junio-2014

Patrocinador: Fecha de Modificación:

Preparado por: Autorizado por: Ing. Jorge Guzmán Yangato

B. PROPÓSITOS DEL PROYECTO

Herramienta de software que permitirá gestionar los riesgos operacionales de una entidad financiera permitiendo un análisis de gran alcance para el análisis de escenarios y el gasto de capital de modelado.

MÓDULOS PRINCIPALES DEL PRODUCTO

1. Evaluación de Control de Riesgos – Permite las evaluaciones de control de riesgos (RCA) a través de las jerarquías empresariales, captura de eventos de pérdida externa e interna y la gestión, los indicadores clave configurables (KIS), flujo de trabajo flexible, la integración de correo electrónico y el seguimiento de la acción.

2. Análisis de Riesgo en Tiempo real - Permite el modelado de datos para el análisis de sensibilidad, pruebas de estrés y análisis de escenarios de su entorno de riesgo y control. Evalúa la eficacia de los controles, dándoles un valor monetario. .

3. Análisis de Capital en Tiempo Real – Permite generar informes de asignación de capital de regulación económica. Esto incentiva el negocio hacia una mejor gestión de los riesgos. El modelado se realiza a partir de datos internos y externos de pérdida de datos, análisis de escenarios en cualquier ponderación deseada.

FUNCIONES DEL SOFTWARE

- Registrar riesgos

- Planificación de riesgos

- Análisis cualitativo de riesgos

- Categorización de riesgos

- Evaluación de urgencia de riesgos

- Análisis cuantitativo de riesgos

- Evaluación de la probabilidad de riesgos

- Elaborar la matriz de probabilidad e impacto

- Registrar los planes de contingencias de los riesgos

- Monitoreo y control de riesgos

INFORMES

El equipo del proyecto entregará al Usuario los siguientes documentos:

- Versiones de la documentación de todo el proyecto

- Documentación final del proyecto

- Manuales de usuario.

C. ALINEAMIENTO DEL PROYECTO

Objetivos de la Organización Propósitos del Proyecto

D. OBJETIVOS DEL PROYECTO

Objetivos del Proyecto

Costo No exceder el presupuesto fijado y consumir mínimamente las reservas establecidas.

Plazo Cumplir el cronograma.

Calidad

Otros

E. ALCANCE Y EXTENSIÓN DEL PROYECTO

Principales Entregables del Proyecto.

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