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AUDITORÍA ADMINISTRATIVA

TEMA: “AUDITORÍA DEL PROCESO PARA…….………. “

INTRODUCCIÓN.

PRESENTACIÓN DE LA INSTITUCIÓN OBJETO DE ESTUDIO

ESTRUCTURA ORGÁNICA DE LA INSTITUCIÓN OBJETO DE ESTUDIO

MOF Y ROF DE LA UNIDAD ORGÁNICA A ESTUDIAR.

PLANEACIÓN:

OBJETIVO:

OBJETIVO GENERAL.

OBJETIVOS ESPECÍFICOS.

PLANIFICACIÓN:

ENTREVISTAS.

RECOLECCIÓN DE DOCUMENTOS.

REVISIÓN DE ARCHIVOS.

REVISIÓN Y ANÁLISIS DE DISPOSITIVOS LEGALES

CONCERNIENTES AL PROCESO.

PROGRAMACIÓN:

• Planteamiento de los objetivos de la auditoría y selección de la

unidad orgánica a estudiar.

• Comunicación del trabajo encargado y contacto con el Jefe de la

parte incumbente.

• Recolección de las principales pruebas de control para realización de

la la auditoría.

• Análisis y revisión de los dispositivos legales brindados

anteriormente, seleccionando los artículos correspondientes al

estudio.

• Entrevista y cuestionario aplicado al Jefe de la unidad orgánica a

estudiar.

• Visita a la organización de la unidad orgánica a estudiar para la

revisión del expediente.

• Recolección de evidencias sustantivas y analíticas.

• Búsqueda de información en Internet acerca de la organización

materia de estudio.

• Entrevista con el Jefe de la unidad orgánica a estudiar.

• Análisis de información recolectada de la web, extracción de datos

importantes para tener amplitud de conocimiento acerca de la

organización.

• Recolección de los papeles de trabajo de la auditoría.

• Redacción de la ejecución de la auditoría.

• Redacción del informe de hallazgos.

• Enviar el informe al destinatario final.

EJECUCIÓN:

• GRÁFICAS DE FLUJO PARA EL PROCESO DE ESTUDIO.

• PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO PARA EL PROCESO

MATERIA DE ESTUDIO.

1.- PRUEBAS DE CONTROL:

• Documentos de procedimientos administrativos.

• Normatividad legal.

• Documentos fotocopiados (Expediente completo de Trámite).

2.- EVIDENCIAS:

• Documentos y trámites del procedimiento administrativo.

• Documentos finales.

3.- HALLAZGOS:

• CONDICIÓN.

• CRITERIO.

• CAUSA.

• EFECTO.

INFORME FINAL DE AUDITORÍA.

• Reporte.

• Etapas del Trabajo.

o ESTUDIO PRELIMINAR.

o ESTUDIO GENERAL.

o ESTUDIO

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