Auditoria administrativa - Cuestionario por área.
Enviado por César Vr • 24 de Mayo de 2016 • Apuntes • 5.058 Palabras (21 Páginas) • 936 Visitas
Cuestionario por área
Departamento:
Nominas
I. Planes y objetivos
a) ¿Cuenta el departamento con planes y objetivos definidos?
Los planes y objetivos están definidos de acuerdo a las funciones del departamento.
b) ¿Están esos planes y objetivos coordinados con los otros departamentos?
Los departamentos están comunicados y coordinados de acuerdo a los objetivos del la organización
C) ¿Existe una clara comprensión de los objetivos en cuanto a factibilidad y sensatez?
Los planes y objetivos son claros, comprensibles.
d) ¿Está por entero de acuerdo la dirección general con los planes y objetivos del departamento?
Los departamentos están en mutuo acuerdo con los planes de la organización y departamentales.
e) ¿qué aspecto deben considerarse para mejorar los planes y objetivos del departamento?
N/A
- Estructura Orgánica
- ¿Se cuenta con un organigrama y esta actualizado?
Si se cuenta con lo requerido
- ¿Es la estructura orgánica lógica y eficaz?
Su estructura es funcional y eficaz - ¿Se delegan adecuadamente y se definen claramente los varios deberes y responsabilidades?
Las responsabilidades y funciones de cada colaborador del área se delegan adecuadamente. - ¿Hay eficacia en las lineas de autoridad desde el punto de vista del control?
El control en el área es funcional y eficiente. - Se pueden efectuar cambios en la disposición orgánica para coordinar mejor las actividades?
El departamento funciona adecuadamente, se recomienda mantener el control aplicado asta ahora.
- Políticas sistemas y procedimientos
- ¿Cómo se determinan las politices en Nominas?
Las políticas se determinan en base a las necesidades y requerimientos del área y en comun acuerdo con los encargados y colaboradores del área y visto bueno del gerente general. - ¿Están actualizadas las políticas y por escrito?
Las políticas están actualizadas al día de hoy - ¿Qué disposiciones se han tomado para asegurar el cumplimiento de las políticas establecidas?
Se cuenta con el reglamento interno de trabajo que regula el cumplimiento de las políticas. - ¿Cuál es la política respecto a asenso y traslados?
N/A - ¿Existen controles apropiados en lo que concierne a salarios?
Los salarios de definen de acuerdo a la tabla se sueldos y salarios tomando en cuenta antiguedad, grado de estudios, puesto, y competencias.
IV. Personal del departamento
- Hacer un estudio completo de las actividades de cada empleado
N/A - ¿Se utiliza al máximo el personal?. En caso contrario. ¿cómo podría lograrse?
El personal tiene sus funciones de acuerdo al puesto, de esta forma se le requiere que cumpla con lo establecido. - ¿Se proporciona suficiente orientación y adiestramiento a los empleados de nuevo ingreso?
El adiestramiento y orientación es suficiente y adecuada para que los empleados desarrollen eficazmente sus tareas - ¿Se emplean especialistas en las relaciones Nominas?
si - ¿Cuál es la rotación de personal?
5%
V. Disposición general y recurso físicos.
- Preparar un plan general de distribución de espacio de oficina, mobiliario y equipo.
N/A - ¿ Está distribuida la oficina de manera que se aproveche el máximo el espacio u que las áreas de trabajo sean eficientes?
La distribución de espacios es funcional eficaz para el departamento. - ¿En que estado se encuentran el mobiliario y equipo?
En buen estado y en optimas condiciones - Describase el equipo especial e indique si se utiliza al máximo?
Equipo de computo, mobiliario de oficina es usado al máximo - ¿Puede mejorarse el equipo?
El equipo es actual no necesita mejoras.
VI. Operaciones y métodos de control
- Se tiene presente la adecuación, claridad y prontitud de los informes a la dirección?
Los informes son semanales y diarios si así amerite el caso. - ¿Se cuenta con métodos aporpiados para satisfacer las necesidades del trabajo procedente de fuentes internas y externas?
SI - ¿Existen y se practican controles adecuados para registrar de carácter confidencial?
si
Cuestionario por área
Departamento:
Formación
I. Planes y objetivos
a) ¿Cuenta el departamento con planes y objetivos definidos?
Si, los planes y objetivos están definidos de acuerdo a las funciones del departamento.
b) ¿Están esos planes y objetivos coordinados con los otros departamentos?
Los departamentos están comunicados y coordinados de acuerdo a los objetivos del la organización
C) ¿Existe una clara comprensión de los objetivos en cuanto a factibilidad y sensatez?
Los planes y objetivos son claros, comprensibles.
d) ¿Está por entero de acuerdo la dirección general con los planes y objetivos del departamento?
Se recomienda hacer informes sobre cambios dentro del área en lo que a planes se refiere
e) ¿qué aspecto deben considerarse para mejorar los planes y objetivos del departamento?
Se recomienda tener más comunicación y apegarse a normas de gerarquia.
- Estructura Orgánica
- ¿Se cuenta con un organigrama y esta actualizado?
Si se cuenta con lo requerido
- ¿Es la estructura orgánica lógica y eficaz?
Su estructura es funcional y eficaz - ¿Se delegan adecuadamente y se definen claramente los varios deberes y responsabilidades?
Las responsabilidades y funciones de cada colaborador del área se delegan adecuadamente. - ¿Hay eficacia en las lineas de autoridad desde el punto de vista del control?
El control en el área es funcional y eficiente. - Se pueden efectuar cambios en la disposición orgánica para coordinar mejor las actividades?
El departamento funciona adecuadamente, se recomienda mantener el control aplicado asta ahora.
- Políticas sistemas y procedimientos
- ¿Cómo se determinan las politices en Formación?
Las políticas se determinan en base a las necesidades y requerimientos del área y en comun acuerdo con los encargados y colaboradores del área y visto bueno del gerente general. - ¿Están actualizadas las políticas y por escrito?
Se recomienda tener por escrito las políticas para consulta interna. - ¿Qué disposiciones se han tomado para asegurar el cumplimiento de las políticas establecidas?
Se cuenta con el reglamento interno de trabajo que regula el cumplimiento de las políticas. - ¿Cuál es la política respecto a asenso y traslados?
Se toman en cuenta las competencias desarrolladas dentro del área. - ¿Existen controles apropiados en lo que concierne a salarios?
Los salarios de definen de acuerdo a la tabla se sueldos y salarios tomando en cuenta antiguedad, grado de estudios, puesto, y competencias.
IV. Personal del departamento
- Hacer un estudio completo de las actividades de cada empleado
N/A - ¿Se utiliza al máximo el personal?. En caso contrario. ¿cómo podría lograrse?
si - ¿Se proporciona suficiente orientación y adiestramiento a los empleados de nuevo ingreso?
El adiestramiento y orientación es suficiente y adecuada para que los empleados desarrollen eficazmente sus tareas ademas de impartir cursos del - ¿Se emplean especialistas en las relaciones Nominas?
si - ¿Cuál es la rotación de personal?
10%
V. Disposición general y recurso físicos.
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