Auditoria

FECHA: Julio 18 de 2014

RESPECTO A LA AUDITORÍA

No. de la auditoría: 001 de 2014

Proceso, procedimiento o actividad a auditar: Coordinación Administrativa y sus Procedimientos; de Petición y sus procedimientos.

Fechas de la auditoría: Julio 18 de 2014

Objetivo de la auditoría: Evaluar la eficacia, eficiencia y nivel de sostenibilidad en los aspectos financieros, operativos, de gestión, jurídicos, y de control interno, a través de los procesos y procedimientos a cargo de las diferentes áreas y sus Coordinaciones.

Alcance de la auditoría: Funcionamiento de las áreas y tareas realizadas durante el último trimestre sobre Coordinación Administrativa y sus Procedimientos;

Criterios de la auditoría: Procedimientos de Coordinación Administrativa: Conciliación de información, Informes financieros, Transacciones de pago, Registro de información, Administración informática

RESPECTO A LOS PARTICIPANTES

Auditor Líder: Joaquín Salinas Tibabuso

Equipo Auditor: Joaquín Salinas Tibabuso y

Auditado: Coordinador Administrativo y Equipos de Trabajo; Gestión de Talento Humano y su equipo de trabajo.

Experto Técnico:

Acompañantes:

RESPECTO A LA METODOLOGÍA

Tiempos de duración de la auditoría: Nueve (10) entrevistas con una duración promedio de dos (2) horas: Coordinaciones y Equipos de trabajo.

Para cada proceso de auditoria se realizara un cronograma de actividades y tiempo de ejecución.

Método de recolección de evidencias: 1. Realizar una revisión previa de las carpetas de los Contratistas del área, hoja de vida de trabajadores oficiales, análisis de información solicitada al área y revisión y análisis de documentación adicional en sitio.

2. Preparación de la Lista de Verificación.

3. Elaboración del Plan de Auditoría.

4. Realizar Reunión de Apertura (Auditado y su Equipo de Trabajo).

5. Ejecutar la auditoría de gestión y resultados.

6. Realizar las preguntas y pruebas de cumplimiento obteniendo información a través de:

• Entrevistas con servidores públicos y contratistas.

• Observación de actividades y de las condiciones y medios de trabajo circundantes.

• Documentos tales como la política, objetivos, planes, procedimientos, instrucciones, proyectos, contratos, manual de funciones, entre otros.

7. Registrar los hallazgos de auditoría.

8. Adelantar reuniones de seguimiento al desarrollo de la auditoría.

9. Presentación Informe Preliminar

10. Adelantar Reunión de Cierre con el Auditado y su Equipo de Trabajo.

ASISTENCIA

NOMBRE C.C

...