Auditoria

Programa de trabajo

Identificación: AUDITORIA INTERNA A AREAS DE OPERACIONES

(ALMECEN, ARCHIVO, COMPRAS, CONYABILIDAD Y TESORERIA Y RRHH)

Responsable(s):

• GUTARRA RAMIREZ VICTOR RAUL

• HERRERA FERNANDEZ CAROLINA

• MONTES SEDANO YACQUELIN

• SANTA CRUZ FALLA DANIEL

Área(s):

• ALMECEN,

• ARCHIVO,

• COMPRAS,

• CONYABILIDAD Y TESORERIA

• RRHH

Clave: número progresivo de las actividades estimadas

1. Conocimiento de la estructura organizacional de la empresa.

a. Giro de trabajo de la empresa

b. Representante legales

c. Divisiones y áreas

d. Gerencias jefaturas encargados supervisores empleados

2. Reunión de requerimiento de la empresa

a. Reunión con quien solicita la auditoria

b. Información de la áreas a auditar por irregularidades según informe N°

c. Autorización de ingreso a áreas auditadas con todos los accesos a información privilegiada o restringida.

3. Identificación de áreas

a. Ubicación de áreas

b. Estado y revisión visual del área

c. Elaboración del plan de auditoria

4. Presupuesto

5. Pedidos de Materiales

6. Captación de información

a. Entrevistas

b. Análisis de fotografía

c. Encuestas

d. Avaluaciones

e. Filtros o recopilaciones

7. Hojas de trabajo

a. Elaboración

b. Avaluación

c. Informe

8.

Actividades: pasos específicos para captar la información

Fases: definición del orden secuencial para realizar las

Actividades

Calendario: fechas asignadas para el inicio y terminación

de cada fase

Representación gráfica: descripción del programa en

cuadros e imágenes

Formato: presentación y resguardo del programa de

trabajo

Reportes de avance: seguimiento de las acciones

Periodicidad: espacio de tiempo dispuesto para informar

avances

...