Confección de una herramienta que permita la realización de una auditoría de un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo

PUNTO NORMATIVO

CRITERIOS

Representante de la Gerencia

Evidencia Documental

Evidencia Terreno

¿La gerencia de la empresa ha nombrado a su representante para otorgar las facilidades y  coordinar las actividades de Seguridad y Salud en el Trabajo, además de participar en la revisión de los resultados de éstas?

• Carta, Memo, e-mail de nombramiento del Representante de la Gerencia y que indique sus responsabilidades y funciones.
• Programa que asigne actividades de Seguridad y Salud en el Trabajo al Representante de la Gerencia.

Consulta a Trabajadores sobre:

• Quién es el Representante de la Gerencia.
• Cuáles son sus funciones.
• Actividades en que participa el Representante de la Gerencia.

¿Se ha comunicado a todo el personal el nombramiento del Representante de la Gerencia?

• Registros de la comunicación al personal sobre el nombramiento del Representante de la Gerencia, y sus funciones.

Identificación de Peligros

Evidencia Documental

Evidencia Terreno

¿Existe una identificación de peligros y evaluación de riesgos para todos los procesos (operacionales y de apoyo) de la empresa?

• Registro de la IPER y las medidas de control asociadas a los riesgos más significativos.

• Verificar que los controles estén implementados.
• Verificar que la gestión preventiva esté orientada al control de los peligros más significativos.

La identificación de peligros y evaluación de riesgos señalada en el punto anterior, ¿Se encuentra documentada?

• Procedimiento documentado para la Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos  (IPER), Formulación de las medidas de control.

Disposiciones Legales Aplicables

Evidencia Documental

Evidencia Terreno

Se aplican las disposiciones  establecidas en los cuerpos legales:

• D.S. N° 40
• D.S. N° 54
• D.S. N° 76
• D.S. N° 594

• Registro de la Identificación, verificación e implementación de los requisitos legales

• Verificar que el registro de la Identificación, verificación e implementación de los requisitos legales.
• Evaluar el cumplimiento del D.S. 594/1999 en terreno.

¿La identificación, actualización y cumplimiento de las disposiciones legales aplicables, se encuentra documentada?

• Procedimiento documentado para la Identificación, Verificación e Implementación de los Requisitos Legales.

Programas de Gestión de Riesgos

Evidencia Documental

Evidencia Terreno

¿La empresa dispone  de uno o más programas de seguridad y salud en el trabajo que incluyan las actividades preventivas?

• Programa de Prevención de Riesgos del periodo.

• Verificar que las actividades indicadas en el programa se realizan mediante evidencias objetivas.
• Consultar a los trabajadores respecto a las actividades en que éstos participan.

¿El o los programas de Seguridad y Salud en el Trabajo son revisados periódicamente? (Considérese periodicidad Mensual, Trimestral, Semestral o Anual)

• Registro de revisiones realzadas al Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Compromisos para la Gestión

Evidencia Documental

Evidencia Terreno

¿La Línea Ejecutiva y de Supervisión, realiza acciones que revelen su gestión y compromiso con la Seguridad y Salud en el Trabajo?

• Documento donde se defina la estructura, funciones, responsabilidades y autoridad del personal que administra, ejecuta y verifica las actividades realizadas en el sistema de gestión de SSO.
• Registros de las actividades de SSO realizadas por el Representante de Gerencia, Ejecutivos y Supervisión.

• Entrevista a Ejecutivos y Supervisores para evaluar cumplimiento de las responsabilidades que les cabe dentro del sistema de gestión

¿La empresa ha establecido, en forma escrita, una Política de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo?

• Política de Seguridad y Salud en el Trabajo.

• Política de Seguridad y Salud en el Trabajo Publicada.

Actuación frente a Emergencias

Evidencia Documental

Evidencia Terreno

¿La empresa ha identificado las posibles situaciones de emergencia, además ha elaborado Planes de Emergencia para las situaciones identificadas?

• Registros de Identificación y evaluación de las posibles emergencias.
• Plan para las emergencias más significativas.

• Verificar el adecuado estado de las señalizaciones, vías de escape, salidas de emergencias.
• Verificar estado de mantenimiento de los equipos de respuesta a emergencia.

Documentación y Registros

Evidencia Documental

Evidencia Terreno

¿La empresa mantiene un ordenamiento en formato físico o digital de la documentación (Procedimientos y Registros) del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo?

• Documentos del Sistema de Gestión, actualizados y disponibles para su revisión y consulta por los trabajadores para su cumplimiento.

• Verificar que el personal está en conocimiento y aplica los procedimientos en el ámbito de trabajo de su responsabilidad.

Auditorías Internas y Gestión de No Conformidades

Evidencia Documental

Evidencia Terreno

¿La empresa mantiene y aplica un procedimiento documentado que incluye las responsabilidades, programación y ejecución de auditorías internas?

• Procedimiento de Auditorías Internas.
• Programa de Auditorías Internas del Sistema de Gestión.

Evidencia de Auditorías Internas ejecutadas con anterioridad y gestión realizada en el proceso.

La empresa mantiene y aplica un procedimiento documentado que establece las responsabilidades, gestión, control y verificación de las desviaciones detectadas en el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

• Procedimiento de Gestión de No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas.

Evidencia en terreno de la gestión de acciones correctivas y preventivas.