Cuestinario

LAVADO DE DINERO ESTABLECIDO POR LA SEPRELAD (RESOLUCION N° 233 DEL 11-10-2005) Y EL BCP (RESOLUCION DEL

DIRECTORIO N° 11 DEL 6-10-2005)

CLIENTE: Sancor Seguros S.A.

Revisión: 30/06/2012

Referencia al

Reglamento Requerimiento o procedimiento establecido por la normativa Si No N/A Comentarios y observaciones

Capitulo II –

Disposiciones

Generales (artículo

2°)

1. Las políticas y procedimientos de la Entidad en materia de prevención del lavado de dinero (Manual

de prevención de lavado de dinero y activos) incluyen o cumplen los siguientes aspectos?:

a) Políticas de cumplimiento de obligaciones y normas legales en materia de lavado de dinero;

b) Fueron aprobados por la máxima autoridad de la entidad;

c) Están a disposición de todos los empleados y funcionarios de la entidad (los mismos han

sido divulgados);

d) El Manual y las políticas son revisadas y actualizadas conforme a los cambios regulatorios;

Favor adjuntar copia en medios magnéticos de las políticas y procedimientos en materia de

prevención de lavado de dinero actualmente vigente en la Entidad.

2. Alguno de los Directores, Presidente, gerentes o síndicos actuales de la Entidad (personal superior)

han sido condenados por delitos comunes dolosos en el país o en el extranjero?

3. La Entidad ha designado un funcionario de cumplimiento de prevención de lavado de dinero

responsable de la implementación, capacitación y seguimiento del Programa? Detallar nombre y

apellido de la persona, cargo jerárquico, fecha de su designación por parte de la entidad y fecha de

comunicación del nombramiento a la SEPRELAD (Adjuntar copia de documentación de la

designación y de la comunicación de la SEPRELAD).

4. Entre las funciones del “Funcionario de cumplimiento” asignadas en el Manual o políticas de la

entidad, se contemplan expresamente las 8 funciones requeridas en el artículo 2° de la normativa?

5. La entidad ha designado un “encargado de cumplimiento” en cada agencia o sucursal de la entidad,

que responda funcionalmente del “Funcionario de cumplimiento” y se encargue de la verificación

diaria de los métodos, políticas y disposiciones de prevención de lavado de dinero o bienes?.

Detallar nombre de los responsables designados en cada agencia o sucursal.

6. La entidad ha desarrollado en el año 2009/2010 (porque año 2009/2010??) programas de

capacitación con el fin de instruir a sus empleados, funcionarios y cualquier representante

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Ver nuestro e-mail de fecha 14/8/2012 al Sr.

Fernando Lugo

Se adjunta Acta Directorio N° 15 de fecha

29/8/2009

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