FORO TEMÁTICO 2: " EL CLIENTE COMO FUENTE PRINCIPAL DE LA ACTIVIDAD FINANCIERA"
Enviado por johannasantocua • 11 de Marzo de 2019 • Tarea • 276 Palabras (2 Páginas) • 906 Visitas
- Pregunta 1
10 de 10 puntos
Es indispensable esperar la consumación del hecho para efectuar el reporte correspondiente sobre actividades inusuales o sospechosas. | |||||
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- Pregunta 2
10 de 10 puntos
Una estrategia de tipo social para identificar al cliente es a través de los hábitos de consumo, gustos y frecuencia de compra. | |||||
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- Pregunta 3
10 de 10 puntos
Saber quien es el cliente no es un principio fundamental para evitar los riesgos delictivos como son el Lavado de Activos y Financiacion del terrorismo. | |||||
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- Pregunta 4
10 de 10 puntos
Cuando se trate de una operación no usual o que genere sospecha, aunque aún no se tenga plena certeza del acto delictivo, es necesario informar a la UIAF, para que la entidad pueda proceder a realizar las investigaciones respectivas en su debido momento. | |||||
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- Pregunta 5
10 de 10 puntos
Una Señal de Alerta para identificar un cliente sospechoso puede ser pagar obligaciones intencionalmente para evitar hacer efectiva la garantía. | ||||
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