Industrial Azteca S.A de C.V Auditoría Financiera ejercicio 2015

N°

PREGUNTA

RESPUESTA

OBSERVACIONES

SI

NO

N/A

1

¿Cuenta la empresa con un Código de Ética?

X

2

¿Cómo es difundido?

X

1. Cursos de valores

X

1. Cada miembro de la organización posee uno

X

1. Página de la empresa

3

¿La aplicación del Código de ética ha motivado que se sancione a los trabajadores?

X

Los trabajadores han cumplido al 100% con el Código de ética

4

Además del Código de ética ¿Cuenta con un reglamento que fomente las relaciones humanas asertivamente?

X

Esta considerado dentro del Código de ética

5

¿A todos los niveles se hace cumplir el Código de ética?

X

6

¿Hay algún plan de incentivo?

X

7

Motivos por los que se otorgan incentivos:

1. Productividad

X

1. Puntualidad

X

1. Antigüedad

X

1. Asistencia

X

1. Otros

X

8

Para evaluar el comportamiento ético de los empleados ¿Se ha aplicado la prueba del polígrafo?

X

9

¿Se elaboran constantemente exámenes psicométricos?

X

10

¿Se han especificado claramente las políticas administrativas que fomenten actos éticos?

X

RESPUESTAS

SI

NO

N/A

13

1

1

11

Al ingresar el candidato a trabajar en la empresa, ¿Realiza lo siguiente? :

1. Presentación

X

1. Evaluación de competencias profesionales

X

1. Trabajo en equipo

X

1. Actividad pro-activa

X

1. Exámenes psicométricos

X

1. Entrevista

X

12

¿Se cuenta con un programa  de capacitación anual?

X

13

Si el trabajador no acredita su capacitación ¿Es motivo de despido?

X

Se buscan alternativas para motivar al trabajador

14

¿Se han tenido demandas laborales?

X

RESPUESTAS

SI

7

NO

2

15

¿Existe buzón de quejas y sugerencias en donde se puedan manifestar de manera anónima las inquietudes de los trabajadores?

X

16

Se practica una contabilidad:

1. Agresiva

1. Conservadora

X

17

¿El marco de referencia para preparar el marco de información financiera son las NIF?

X

18

La empresa en sus últimos 5 años ¿Ha sufrido de fraude?

X

19

¿La organización cuenta con un organigrama aprobado por el consejo de administración?

X

20

Su estructura organizativa es:

1. Horizontal

X

1. Vertical

1. Funcional

X

1. Circular

1. Departamental

21

¿Su estructura organizativa responde a los niveles actuales?

X

22

¿Existen manuales de funciones?

X

23

¿Existen manuales de procedimientos?

X

24

¿El manual de funciones y procedimientos se adaptan a las exigencias actuales?

X

25

¿La autoridad y responsabilidad va acorde con el puesto desarrollado?

X

26

El personal conoce:

1. Misión

X

1. Visión

X

1. Objetivos a corto plazo

X

1. Objetivos a largo plazo

X

RESPUESTAS

SI

NO

14

1

27

Las promociones del personal se buscan en:

1. Desarrollo en el trabajo

X

1. Superación en competencias

X

1. Antigüedad

X

1. Recomendaciones

X

RESPUESTAS

SI

NO

3

1

PUNTAJE FINAL

SI

NO

N/A

37

5

1

                                                            RANGOS

                                                               Excelente

45-40

                                                               Bueno

40-30

                                                               Regular

30-20

                                                               Malo

Menor a 20