Cuestionario_de_CI

CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO

CLIENTE : LOS ANGELES SAC

PERIODO : AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2006

AREA : CONTABILIDAD

ENCUESTADO : CPC Jorge García Peña contador General

PREGUNTAS RESPUESTAS

OBSERVACIÓN

SI NO N/A

1. La contabilidad de la empresa se lleva con un sistema informático.

2. El sistema de contabilidad es creado por la empresa.

3. Los registros y libros contables están a cargo del contador o del gerente.

4. El sistema de contabilidad es un sistema integrado con todas las áreas de la empresa.

5. Este departamento cuanta con un contador general titulado

6. El contador general cuanta con su colegiatura habilitada?

7. Este departamento cuento con un sistema de contabilidad integrado con todos los departamentos?

8. Existe un manual de funciones debidamente legalizado?

9. Cuenta con asistentes y auxiliares contables este departamento?

10. Cuenta con libros y registros debidamente legalizados.

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Resumen de Respuestas:

Respuestas SI : 9 90%

Respuestas No : 1 10% --------------------------------------------

Jorge García Peña

CLIENTE : LOS ANGELES SAC

PERIODO : AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2006

AREA : COMPRAS

ENCUENTADO : Jef de Comp Marilu Olortegui Saens

PREGUNTAS RESPUESTAS

OBSERVACIÓN

SI NO N/A

1. El área de compras cuenta con un jefe de área.

2. Existe un manual de funciones del personal de compras.

3. El área de compras se dedica exclusivamente a comprar mercadería.

4. Tienen descanso frecuente el personal del área de compras

5. El área de compra trabaja ligado con el área de almacén.

6. .- Existe un adecuado registro de compras y esta de acuerdo a ley?

7. 9.- Este departamento es el encargado de realizar las importaciones

8. 10.-Trabaja unido al departamento de contabilidad y almacén vía un sistema contable?

9. Existe personal nombrado en este departamento?

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Resumen de Respuestas:

Respuestas SI : 3 30%

Respuestas No : 7 70% ---------------------------------------

Marilu Olortegui Saens

CLIENTE : LOS ANGELES SAC

PERIODO : AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2006

AREA : VENTAS

ENCUENTADO : Jef de ventas Martin Vasquez Soto

PREGUNTAS RESPUESTAS

OBSERVACIÓN

SI NO N/A

1. El área de ventas cuenta con un jefe de área.

2. Existe un manual de funciones del personal de ventas.

3. El área de ventas se dedica exclusivamente a vender mercadería.

4. Existen nombrados en el área de ventas

5. El área de ventas cuenta con un listado de precios en el sistema.

6. El sistema de ventas esta integrado con el departamento de contabilidad

7. El registro de ventas es llenado por ese departamento.

8. Este departamento trabaja con cartera de clientes?

9. Existe personal nombra en este departamento?

10. Llevan un correlativo en las facturas?

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Resumen de Respuestas:

Respuestas SI : 3 30%

Respuestas No : 7 70% ---------------------------------------

Martin Vasquez Soto

CLIENTE : LOS ANGELES SAC

PERIODO : AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2006

AREA : ALMACEN

ENCUENTADO : Jef de Almc José Sánchez Rojo

PREGUNTAS RESPUESTAS

OBSERVACIÓN

SI NO N/A

1. El área de almacén cuenta con un manual de instrucciones del personal.

2. El área de almacén cuenta con personal calificado y con experiencia.

3. ¿Existe un jefe de almacén?

4. El ara de almacén esta integrado con el área de contabilidad y ventas.

5. El personal de ventas trabaja conjuntamente con el almacén.

6. Existe un registro sistemático de almacén.

7. Este departamento es el encargado de realizar y organizar el inventario.

8. La empresa le brinda capacitaciones al personal de este departamento?

9. El registro de almacén esta de acuerdo a ley y cumple los requisitos establecidos?

10. La empresa tiene almaceneros de mano de obra?

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Resumen de Respuestas:

Respuestas SI : 9 90%

Respuestas No : 1 10% ---------------------------------------

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