Comité de Auditoría
Enviado por MANUEL ALEJANDRO MORALES BURBANO • 6 de Septiembre de 2021 • Apuntes • 615 Palabras (3 Páginas) • 78 Visitas
-Ejemplos-
En las Actividades de control:
Estructurará e implementará como principal aplicativo, alcanzar y definir unos altos niveles de control, que sean evaluados de forma periódica asegurando así el correcto funcionamiento de la gestión, garantizando una apropiación ética de la información y calculando la prevención de ciertos riesgos ocasionales que puedan asociarse o presentarse de forma espontánea.
Dichos Niveles de control estarán Enfatizados, a las caracterización e identificación de los procesos, políticas y controles que documenta la organización dentro de los distintos sistemas de información (Info. financiera, administrativa y de control), que permitan y logren percibir un aumento, mejoramiento, automatización y actualización en las actividades y procesos que se ven inmersos en el desarrollo futuro de la entidad en dependencia y concordancia con los cambios organizacionales y normativos que se van presentando históricamente.
- evaluaciones de riesgo operacional
- políticas de atribuciones y excepciones
Seguir políticas de la cadena de abastecimiento
Los proveedores deben cumplir con la documentación reglamentaria SARLAFT es el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo.
En los Sistemas de información:
Contará con determinadas políticas de confidencialidad y manejo de la información privilegiada que se distinga de otras que son comunicadas a los colaboradores y evaluadas en los planes de formación y desarrollo. Se establecerá a su vez, una red de información protegida, conservada en respaldo de seguridad que no impida la continuidad del negocio ante posibles eventualidades.
Procesos con posibilidad de fuga de información/estándares básicos de seguridad y todas las operaciones y transacciones deben quedar registradas en medios verificables que den trazabilidad a la operación.
Fuentes externas: verifica su confiabilidad y vigencia antes de usarla en el flujo de los procesos.
Los colaboradores en todos los niveles de su estructura reciben la información requerida para el correcto desempeño de sus funciones.
- Proceso de selección
- Inducción de aspectos normativos, códigos de conducta básica, al comportamiento ético y prevención de malas actuaciones y fraudes.
- Información de los canales de comunicación
Organizacionales como Intranet
correo electrónico
noticias de interés
objetivos descritos. A través de éstos medios también se hace comunicación de la Línea Ética e invitación.
...