Examen PLD

Parte A

1. En qué instrumento jurídico se encuentran tipificados los delitos de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

2. Define qué es lavado de dinero, explica las etapas y ejemplifica cada una

3. Define qué es financiamiento al terrorismo

4. Desarrolla al menos tres diferencias entre lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

5. ¿Qué es una tipología de lavado de dinero? Esquematiza y explica cada una.

Parte B

6. Relacionar columnas, de un lado organismos internacionales del otro, objeto/mandato.

7. ¿Cuáles son las funciones del Grupo de Acción Financiera Internacional?

8. Conforme a la recomendación 35 del GAFI cuáles son las características de las sanciones

9. Según la recomendación 4 del GAFI cuáles son las medidas legislativas para las autoridades competentes respecto de los bienes lavados o que son producto de un instrumento de lavado de dinero

10. De conformidad con la recomendación 1 del GAFI, ¿Qué es el enfoque basado en riesgos?

11. ¿De acuerdo con la recomendación 10 del GAFI, la debida diligencia consiste en:

Parte C

12. Mediante un esquema/organigrama señala los participantes del régimen preventivo, de inteligencia y combate. Se deberán de señalar los roles y las funciones de cada participante.

13. Por cada sujeto obligado, señala quién es su organismo supervisor y quién es el encargado de emitir la regulación en materia de PLD/FT

14. Indica la ley financiera que regula la prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita de los siguientes sujetos obligador.

15. Por sujeto obligado, indica las actividades financieras listadas a continuación, cuáles tiene permitidas conforme a la legislación financiera que le corresponda.

• Bancos
• Casas de bolsa
• Almacenes generales de depósito
• Sociedades cooperativas de ahorro y préstamo
• Uniones de crédito
• Sociedad financiera de objeto múltiple regulada
• Centro cambiario

16. Menciona 7 actividades y profesiones no financieras designadas (APNDF) en México

17. Señala cuáles son las obligaciones de aquellas personas que realizan actividades vulnerables en términos de la LFPIORPI.

18. De las siguientes afirmaciones, señala si es falso o verdadero. Justifica tu respuesta.

1. Todas las personas que realizan actividades vulnerables están obligadas a identificar a sus clientes o usuarios
2. El uso de efectivo está restringido para liquidar o pagar ciertos actos u operaciones
3. Las personas que realicen actividades vulnerables están obligadas a dar avisos sobre las operaciones con sus clientes
4. Los sujetos obligados deben establecer un registro de los actos u operaciones objeto de identificación, realizarán el seguimiento y acumulación de estos

19. Conforme a la Evaluación Nacional de Riesgos, indica dos de las actividades vulnerables que resultaron ser de alto riesgo

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