MATRIZ DE RIESGOS RIESGOS POTENCIALES

MATRIZ DE RIESGOS

RIESGOS POTENCIALES

• Captar o simular la captación de dinero en nombre de la empresa sin realizar un reporte con sus debidos soportes
• Eliminación o disminución del saldo de las obligaciones de los clientes
• Beneficio de contratos a clientes o proveedores participes a la entidad
• Manipulación de los informes de seguimiento y evaluación
• Alteración o eliminación de los sistemas tecnológicos de información para modificar los registros de la compañía

CAUSAS QUE LO ORIGINARON

• Movimientos de dinero a través de medios electrónicos (uso de Token, Claves, etc.) por una persona diferente al responsable o sin su debida autorización.      
• Realizar plazos a las obligaciones de los clientes, a cambio de un beneficio económico.
• Desembolsar operaciones sin los documentos que certifiquen la propiedad del bien a favor de la entidad, a cambio de un beneficio económico.
• Falta de principios, valores, ética profesional y abuso de autoridad
• El sistema no capte un posible fraude en la compañía por la alteración del mismo

CONSECUENCIA DE LOS RIESGOS

• Infiltración de dinero procedente de temas ilícitos
• La empresa se pueda ver involucrada en temas jurídicos y penales por alteración en los informes
• La entidad quede expuesta a temas de ilícitos ya que el sistema no los identifico.

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