Posicionamiento

GESTIÓN DE RIESGO OPERACIONAL I- TRIMESTRE 2014

1. SÍNTESIS

1.1. RESUMEN SITUACIÓN

La Gestión de Riesgo Operacional como parte del plan operativo viene aplicando las metodologías de eventos de pérdida, indicadores clave de riesgo y autoevaluación de riesgos y controles de la cadena de valor de CREDINKA. Con el fin de lograr los objetivos trazados y fortalecer la unidad de Riesgo Operacional, actualmente se encuentra conformada de la siguiente manera:

1.2. PLAN OPERATIVO ROP I- 2014

Con el objetivo de una mejora continua del Sistema de la Gestión de Riesgo Operacional de CREDINKA, se ha trabajado de acuerdo al plan operativo de la Unidad, realizando diversas actividades.

Los resultados del plan de trabajo al I Trimestre 2014, son:

 Elaboración y envío del IGROP a SBS.

 Ejecución de Talleres de Autoevaluación de Riesgos y Controles: Atención al Usuario

 Revisión, seguimiento y actualización de la Base de Datos de Pérdidas e Incidentes y reportes relacionados.

 Reforzamiento a las áreas durante el Proceso de Recolección y Reporte de Eventos de Pérdida.

 Revisión, seguimiento y actualización de los KRI y reportes relacionados. Seguimiento y reforzamiento a las áreas durante el Proceso de Cálculo de KRI.

 Monitoreo de los Planes de acción

1.3. INFORME IG-ROP

El 31 de Enero del 2014, La Unidad de Riesgo Operacional cumplió con la presentación del IG-ROP Informe de la Gestión de Riesgo Operacional del 2013 a través de la extranet de la SBS, dicho informe consta de 14 puntos de información, cumpliendo con presentarlo dentro de la fecha establecida.

1.4. TALLER DE AUTOEVALUACIÓN DE RIESGOS Y CONTROLES (RCSA)

La autoevaluación de riesgos y controles en los procesos se basa en 4 fases: conocimiento del proceso, identificación de riesgos y controles, evaluación de riesgos y controles; y el tratamiento a través de los planes de acción y monitoreo.

En el presente Trimestre se ha concluido con los Talleres de Autoevaluación de Riesgos y controles (RCSA) del proceso Atención al Usuario, donde se elaboraron Diagrama de bloques; Diagramas de Flujo, Matrices de Riesgos identificando los Riesgos, Controles y estableciendo Planes de acción para su monitoreo correspondiente.

1.5. CAPACITACIONES DE LA GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS.

La capacitación de la Gestión Integral de Riesgos del periodo del 2013 se realizó de forma virtual en dos etapas. En la primera etapa se realizó la difusión del material de apoyo para la resolución de la evaluación (diapositivas) por medio del correo electrónico a todos los colaboradores de CREDINKA con fecha 03 de Diciembre del 2013. En la segunda etapa, se procedió con el envío del examen

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