Respecto a la auditoría

FECHA: Febrero de 2013

RESPECTO A LA AUDITORÍA

No. de la auditoría: 001 de 2013

Proceso, procedimiento o actividad a auditar: Coordinación Administrativa y sus Procedimientos; Gestión Financiera y sus procedimientos; Gestión Presupuestal, Contable y Tesorería y sus procedimientos, Administración Financiero del Fondo y sus procedimientos, Gestión de Talento Humano y sus Procedimientos; Gestión de Recursos Físicos, Documentales y Tecnológicos y sus procedimientos; Coordinación Legal y sus procedimientos; Plan de Contratación, Gestión de Cartera y sus procedimientos, Coordinación Atención de Usuarios y Televidentes y sus Procedimientos, Derechos de Petición y sus procedimientos, Control Interno Disciplinario y sus procedimientos y Comunicaciones y sus procedimientos, SIG Producto o Servicio no conforme y Control de Documentos/Registros,

Normatividad promoción y Protección y sus procedimientos, Asuntos Concesionales y sus procedimientos, Fomento de la Industria y sus procedimientos y Vigilancia, Control Seguimiento y sus procedimientos.

Se realizarán seguimientos permanentes a los hallazgos de auditoria sus correspondientes planes de acción y cumplimientos de las acciones correctivas y planes de mejoramiento.

Fechas de la auditoría: Febrero 5 de 2013

Objetivo de la auditoría: Evaluar la eficacia, eficiencia y nivel de sostenibilidad en los aspectos financieros, operativos, de gestión, jurídicos, y de control interno, a través de los procesos y procedimientos a cargo de las diferentes áreas y sus Coordinaciones.

Alcance de la auditoría: Funcionamiento de las áreas y tareas realizadas durante el último trimestre sobre Coordinación Administrativa y sus Procedimientos; Gestión Financiera y sus procedimientos; Gestión de Talento Humano y sus Procedimientos; Gestión de Recursos Físicos, Documentales y Tecnológicos y sus procedimientos; Coordinación Legal y sus procedimientos; Coordinación Atención de Usuarios y Televidentes y sus Procedimientos, Control Interno Disciplinario y sus procedimientos y Comunicaciones y sus procedimientos.

RESPECTO A LA DOCUMENTACIÓN

Proceso, procedimiento o actividad a auditar: Requerimientos de los entes de control y vigilancia externos de la ANTV, Contraloría, Función Pública (DAFP), Contaduría General, etc. Seguimiento a las obligaciones de la ANTV en materia de información, requerimientos, derechos de petición y sus respuestas, canalizar la información entregada a cada entidad y su publicación cuando esta sea necesario u obligatorio. (Administración del Control Interno de la Entidad)

Criterios de la auditoría: Procedimientos de Coordinación Administrativa: Conciliación de información, Informes financieros, Transacciones de pago, Registro de información, Administración informática, PAC, Declaraciones tributarias, Caja, Caja menor, Bancos, arqueos, conciliaciones Bancarias, circularizaciones, Informes entes de control, Proyección planta de cargos, plan financiero, Proyecto de presupuesto, liquidación de presupuesto, Primeros movimientos, Expedición CDP, Expedición CRP, Cierre mensual, Cierre Anual, Traslado presupuestal, Adición presupuestal, Reducción presupuestal, Vigencias futuras,

Procedimientos Gestión de Talento Humano: Planta de Personal, Salud Ocupacional, Manual de Funciones, Vinculación, Plan de Capacitación, Liquidación Nómina, Evaluación de Desempeño, Inducción, Medición Clima Organizacional, Re inducción, Comités, programas de Bienestar.

Procedimientos de Gestión Documental: Correspondencia, Administración de Archivos.

Procedimientos de Gestión de Recursos Físicos: Administración de recursos físicos, Adquisición de bienes y servicios, Gestión ambiental interna, Reclasificación de bienes devolutivos, Baja de bienes servibles no utilizables, Toma física de inventarios bienes devolutivos, procedimientos de las áreas.

Administración de Software y Hardware. Procedimientos Coordinación Legal: Contratación Pública adquisición de bienes, Plan de Compras, contratistas ANTV, Normagrama, procedimientos de las áreas. Coordinación Atención de Usuarios y Televidentes: Resolución y tratamiento de quejas y reclamos, derechos de petición, tutelas y procedimientos de las áreas.

Control Interno Disciplinario: Procedimientos del área, inventarios de procesos y resolución de conflictos.

Comunicaciones: Procedimientos del área, comunicaciones oportunas y efectivas, medios de comunicación internos y externos.

INSUMOS

Normatividad vigente, Resoluciones, Instructivos, Políticas, SIG, Plan Financiero, Plan Estratégico, Planes de acción, herramientas de Autoevaluación, Ley 80 de 1193, Plan Institucional de Gestión Ambiental, Tratamiento a no Conformidades, observaciones

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