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EVALUACIÓN PRELIMINAR DEL CONTROL INTERNO

METODO DE CUESTIONARIO

CUESTIONARIO AL GERENTE DE LA EMPRESA

Empresa: “GRUPO SOLMAR”

PREGUNTAS SI NO N/A

NOMINAS

1) ¿Se contrata personal clave con experiencia en armas? x

2) ¿hay una sola función por cada personal? x

3) ¿Los vigilantes cuentan con seguros de vida? X

4) ¿Los vigilantes tienen descansos físicos? X

5) ¿El empleado que efectúa el pago informa directamente a la contabilidad aquellos sueldos o jornales y presentaciones sociales no reclamadas? x

6) Su trabajo es dificil? x

7) Se siente estresado en su trabajo? x

8) El pago es puntual en su trabajo? x

9) las tareas asignadas por su servicio ayuda en el crecimiento de su trabajo? x

10) tiene oportunidades de ascenso en su lugar de trabajo? x

11) la supervisión en su trabajo es constante? x

12) estas satisfecho con los beneficios de su trabajo? x

13) Se siente cómodo usted expresando las inquietudes a su supervisor x

Periodo que cubre la auditoria: 31-12-2013

PREGUNTAS SI NO N/A

CAPACITACIÓN Y EVALUACIÓN

1. Se tienen definidas algunas de las actividades que deben ejecutarse en los puestos. x

2. Se cuentan con mecanismos para determinar si el personal tiene las habilidades y conocimientos para desempeñar el puesto. x

3. Los empleados reciben regularmente capacitación. x

4. La empresa realiza evaluaciones periódicas del desempeño de los empleados. x

5. El empresario otorga premios e incentivos a su personal regularmente. x

6. Todo el personal cuenta con la experiencia y los conocimientos necesarios para desarrollar sus funciones. x

7. La empresa presenta cambios de personal esporádicamente. x

8. La actitud de la mayoría de los empleados hacia la empresa es en general, positiva. x

9. Cumple con los ordenamientos legales para la operación de la empresa. x

10. Se entrevista al personal a la salida de la empresa x

PREGUNTAS SI NO N/A

INFORMACIÓN GENERAL

11. ¿La empresa cuenta con información contable en forma periódica? X

12. ¿La empresa tiene controles internos? X

13. ¿Los encargados de fondos de encuentran debidamente afianzados? X

14. ¿Utiliza la empresa para efectos del control informes que comparan los presupuestos con los gastos realizados? X

Conclusiones:

El control interno de la empresa “GRUPO SOLMAR S.A” SI es sólido, con la cual nos podemos apoyar en ellos. Es muy eficiente y merece la debida confianza porque la empresa nos presenta todas las informaciones contables en forma periódica, las cuales tienen controles internos

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