AUDITORIA

ENTIDAD AUDITORA :

2. ENTIDAD AUDITADA:

3. AÑO : 2011

1. EVALUACION DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO

1.1. SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATEGICO SI NO

1.1.1. PRIMER COMPONENTE: AMBIENTE DE CONTROL

1.1.1.1. ACUERDOS, COMPROMISOS O PROTOCOLOS ETICOS

1. ¿Existe un código o documento orientador de los acuerdos, compromisos o protocolos éticos en la entidad?

2. ¿Los empleados conocen los acuerdos, compromisos o protocolos éticos?

Para esta pregunta hay cinco niveles, de los cuales debe escoger uno:

3. Los acuerdos éticos operan en las relaciones con los funcionarios y con las diferentes instancias interesadas tanto internas como externas?

Nivel 1: Los acuerdos éticos no tienen ninguna aplicación

Nivel 2: Los acuerdos operan esporádicamente, dependen de la situación

Nivel 3: Los acuerdos operan esporádicamente, dependen del funcionario

Nivel 4: Los acuerdos operan siempre

Nivel 5: Los acuerdos operan siempre y son ampliamente difundidos por los funcionarios

1.1.1.2. DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO SI NO

1. ¿Existen perfiles para cada uno de los cargos?

2. ¿Existen políticas que permitan la ejecución de los procesos de selección, inducción, reinducción, capacitación y evaluación del desempeño?

3. ¿Se han identificado y aplicado procesos de selección, inducción, re inducción, capacitación y evaluación del desempeño?

4. ¿Existen políticas de bienestar social?

5. ¿Las políticas y procedimientos de desarrollo del talento humano son difundidos y conocidos en todos los niveles de la entidad?

Para estas preguntas hay cinco niveles, de los cuales debe escoger uno:

6. ¿El recurso humano es idóneo?

Nivel 1: Hay muchas necesidades insatisfechas

Nivel 2: Hay necesidades insatisfechas en cargos importantes

Nivel 3: Hay necesidades insatisfechas pero no son relevantes

Nivel 4: Hay pocos necesidades insatisfechas y son poco significativas

Nivel 5: No hay necesidades insatisfechas

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