Actividad 1 Sarlaft Sena

SARLAFT

LA

Lavado de activos

FT

Financiamiento de Terrorismo

Sistema de Administración de Riesgos de:

Es el mecanismo que pretende darle

apariencia de legalidad a los recursos

provenientes de actividades ilícitas,

tráfico de drogas, secuestro, extorsión,

entre otras. Tratando de pasar esos

recursos por el sistema financiero, se

hace a través de operaciones en moneda

nacional y/o extranjera.

Es el fin con el cual se desvían dineros

obtenidos de actividades ya sean lícitas o

ilícitas que van encaminados a financiar

actividades establecidas como ilegales

según las leyes de cada país, como

financiar grupos al margen de la ley,

secuestros, etc. Y que atentan y dañan

con la integridad de la sociedad.

CONCEPTO

Es el sistema de administración que

deben implantar las entidades vigiladas

para protegerse frente al riesgo de LA/FT

Las entidades obligadas a implementar

SARLAFT son vigiladas por la SFC; entidades

como FOGAFIN, FOGACOOP, algunos Fondos

Mutuos de Inversión, Calificadoras de riesgo

son entidades exceptuadas en implementar

SARLAFT, siempre y cuando no reciban

nuevos afiliados.

ACTIVIDAD SEMANA 1

APRENDIZ: MARTHA ISABEL RAMOS TUNAROSA

CURSO: ANALISIS SARLAFT – SENA

FASES DEL

SARLAFT

PREVENIR EL

RIESGO

CONTROLAR EL

RIESGO

TIPOS DE RIESGO

LEGAL: Multas o sanciones

REPUTACIONAL: Desprestigio, mala imagen

OPERATIVO: Pérdidas recursos, fallas

DE CONTAGIO: Relación o asociación con

alguna entidad o persona relacionada con

LA/FT

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