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Bolsa De Valores


Enviado por   •  2 de Marzo de 2015  •  5.675 Palabras (23 Páginas)  •  179 Visitas

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ANEXO N° 1

Indicaciones para la Presentación de la Información para los trámites de Inscripción y Exclusión de Valores

Para la presentación de la información solicitada la Empresa deberá considerar lo dispuesto en el artículo 7 del Reglamento. (MODIFICADO POR EL ARTÍCULO 1° DE LA RSUP 117-2013-SMV/02, PUBLICADA EL 28/09/2013)

• Empresas con valores ya inscritos en el MAV: a través del Sistema MVNet.

• Nuevas empresas: en un archivo físico (un ejemplar).

La información a presentar deberá guardar el siguiente orden, según corresponda al tipo de solicitud (inscripción/exclusión):

A. Inscripción de Valores

1. Solicitud de inscripción. (Anexo N° 2)

2. Declaraciones Juradas de Responsabilidad. (Anexo N° 3)

3. Declaración Jurada de estándar revelación de información financiera. (Anexo N° 4)

4. Prospecto informativo. (Anexo N° 5)

5. Información financiera. (Anexo N° 6)

6. Memoria Anual.

7. Acuerdos societarios, contratos y documentos registrales. (Anexo N° 7)

8. Política de Dividendos. (Anexo 8)

9. Normas internas de conducta. (Anexo N° 9)

10. Informe de clasificación.

11. Modelo de título.

12. Copia de Recibo de pago y/o depósito a favor de la SMV.

B. Exclusión de Valores

1. Solicitud de Exclusión. (Anexo N° 10) y documentación señalada en el artículo 23° del Reglamento, en lo que resulte aplicable.

ANEXO N° 2 “Solicitud de Inscripción”

Señor:

Intendente General de Supervisión de Conductas

Superintendencia del Mercado de Valores

Presente.-

Mediante la presente solicitud yo[NOMBRES Y APELLIDOS COMPLETOS DE LA PERSONA O PERSONAS QUE TRAMITAN LA INSCRIPCIÓN DEL VALOR], identificado con [DOCUMENTO DE IDENTIDAD Y NÚMERO], domiciliado en [INDICAR PAÍS Y DIRECCIÓN], con cargo de [INDICAR CARGO] en representación de [NOMBRE PERSONA JURÍDICA] solicitamos de acuerdo a las disposiciones contenidas en el Reglamento del Mercado Alternativo de Valores—MAV, la inscripción del valor [INDICAR CARACTERÍSTICAS Y TIPO DE VALOR] en la sección correspondiente del Registro Público del Mercado de Valores de la SMV y el listado en el Registro de Valores de la Bolsa de Valores de Lima:

Del (los) valor(es) que a continuación se indican:

1) Acciones representativas del capital social previamente emitidas.

2) Valores representativos de deuda previamente emitidos.

a. Bonos

b. Instrumentos de Corto Plazo

3) Valores emitidos por oferta pública primaria en el MAV

Se ajunta la documentación sustentatoria correspondiente en los Anexos adjuntos.

Atentamente,

_______________________________

Representante Legal Empresa Emisora

_______________________________

Representante que tramita la inscripción

ANEXO N° 3 “Declaración Jurada de Responsabilidad”*

Mediante la presente Declaración Jurada yo [NOMBRES Y APELLIDOS COMPLETOS DE LOS FUNCIONARIOS DE LA EMPRESA], identificado con [DOCUMENTO DE IDENTIDAD Y NÚMERO], domiciliado en [INDICAR PAÍS Y DIRECCIÓN], con cargo de [INDICAR CARGO DEL PRINCIPAL FUNCIONARIO ADMINISTRATIVOS, LEGAL, CONTABLE Y DE FINANZAS DEL EMISOR] declaro lo siguiente:

Que la información y documentación presentada en el trámite de inscripción de valores regulado en el Reglamento del Mercado Alternativo de Valores - MAV, cumple con lo exigido en las normas vigentes, es veraz, suficiente y clara, no contraviene las normas vigentes ni ha sido elaborada con fraude a la ley.

Que, declaro conocer que, de conformidad con el numeral 3 del artículo 32 de la Ley Nº 27444 – Ley del Procedimiento Administrativo General, en caso de que se compruebe el fraude o la falsedad en la declaración, información o en la documentación presentada, la Superintendencia del Mercado de Valores considerará no satisfecha la exigencia respectiva para todos sus efectos, procediendo a realizar las acciones correspondientes a fin de declarar la nulidad del acto administrativo sustentado en dicha declaración, información o documento; asimismo, conozco que se impondrá una multa entre dos (2) y cinco (5) Unidades Impositivas Tributarias vigentes a la fecha de pago; sin perjuicio de la comunicación que la SMV dirija al Ministerio Público para las acciones penales correspondientes.

[CIUDAD], [DÍA] de [MES] de [AÑO]

Firma

Nombre:

Documento de Identidad

* Nota: La presente Declaración Jurada de Responsabilidad deberá ser firmada individualmente por el principal funcionario administrativo, legal, contable y de finanzas de la Empresa o quien haga sus veces.

ANEXO N° 4 “Declaración Jurada de Estándar de Revelación de Información Financiera”(MODIFICADO POR EL ARTÍCULO 3° DE LA RSUP 075-2013-SMV/02, PUBLICADA EL 17/06/2013)

Mediante la presente Declaración Jurada [NOMBRES Y APELLIDOS COMPLETOS DEL PRINCIPAL FUNCIONARIO ADMINISTRATIVO Y CONTABLE DE LA EMPRESA], identificado con [DOCUMENTO DE IDENTIDAD Y NÚMERO], domiciliado en [INDICAR PAÍS Y DIRECCIÓN], con cargo de [INDICAR CARGO DEL PRINCIPAL FUNCIONARIO ADMINISTRATIVO Y CONTABLE DE LA EMPRESA] declaramos lo siguiente:

Que, la información financiera presentada en el trámite de inscripción de valores regulado en el Reglamento del Mercado Alternativo de Valores—MAV, aprobado mediante Resolución SMV N° 025-2012-SMV/01 y sus modificatorias, se ha elaborado siguiendo el siguiente estándar, normativa o regulación contable:

•Aplicación plena de Normas Internacionales de Información Financiera (NIIF), vigentes internacionalmente, que emita el Consejo de Normas Internacionales de Contabilidad o International Accounting Standards Board (IASB).

• Aplicación plena de Normas Internacionales de Información Financiera Oficializadas por el Consejo Normativo de Contabilidad. (**)

•Aplicación parcial de Normas Internacionales de Información Financiera Oficializadas por el Consejo Normativo de Contabilidad. (**)

(**) En este caso se adjuntará el compromiso de implementación de NIIF y la estimación de partidas afectadas, de acuerdo a los Anexos N° 4.1 y 4.2 respectivamente. Debe considerarse la aplicación de la Resolución SMV N° 011-2012-SMV/01, según corresponda.

[CIUDAD], [DÍA] de [MES] de [AÑO]

Firmas [PRINCIPAL FUNCIONARIO ADMINISTRATIVO

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