Auditoria

PROGRAMA AUDITORIAS INTERNAS

Fecha de emisión: Febrero 15 de 2012 Código: AR-SI-C-FM-007 ALCANCE Versión: 001 Páginas: 1 de 1 TIPO DE AUDITORIA

NO S

OBJETIVO

RESPONSABLE Coordinación SGI

DOCUMENTOS

ESTRATÉGICOS PROCESOS

MISIONALES

APOYO

AUDITADOS

AUDITOR

FECHA, LUGAR Y HORA

SI ESTE DOCUMENTO ES IMPRESO SERÁ UNA COPIA NO CONTROLADA

LISTA CHEQUEO AUDITORIAS

Fecha de emisión: Febrero 15 de 2012

Código: AR-SI-C-FM-008

Versión: 001

Páginas: 1 de 1

NO S

PROCESO A AUDITAR:

SUBPROCESO A AUDITAR:

FECHA:

AUDITORES:

AUDITADOS:

PHVA

CRITERIO A VERIFICAR

HALLAZGO

C

NC

OBSERVACIONES

PLANEAR

HACER

VERIFICAR

ACTUAR

FIRMA AUDITADO:

SI ESTE DOCUMENTO ES IMPRESO SERÁ UNA COPIA NO CONTROLADA

EVALUACIÓN AUDITORIA

Fecha de emisión: Febrero 15 de 2012

Código: AR-SI-C-FM-009

Versión: 001

Páginas: 1 de 1

N S

INFORMACIÓN GENERAL AUDITORIA

FECHA: EVALUADOR: PROCESO AUDITADO: CARGO: SUBPROCESO AUDITADO: FIRMA:

CALIFICACIÓN

CRITERIOS A EVALUAR: DE LA AUDITORIA E

1. Planeación y notificación de la auditoria. 2. Claridad en el alcance de la auditoria y objetivos de la misma, acuerdos de horario y fechas de la

auditoria. 3. Enfoque y orientación de la auditoria. 4. Cumplimiento del objetivo de la auditoria. 5. Calificación general de la auditoria. CALIFICACIÓN

B

R

D

CRITERIOS A EVALUAR: DEL AUDITOR E

1. Cumplimiento del horario establecido para la auditoria. 2. Claridad de las preguntas realizadas durante la auditoria. 3. Orden y coherencia de las preguntas de la auditoria. 4. Conocimiento sobre el proceso y documentos soporte del mismo. 5. Capacidad de análisis y observación de los procesos auditados. 6. Eficiencia del uso del tiempo de la auditoria. 7. Claridad en la explicación de los hallazgos y conclusiones de la auditoria. 8. Respeto por parte del auditor.

B

R

D

OBSERVACIONES Y/O SUGERENCIAS

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INFORME

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