Banco Caja social: Operaciones con títulos valores
Enviado por derlino10 • 30 de Septiembre de 2012 • Informe • 626 Palabras (3 Páginas) • 587 Visitas
Banco Caja social
INTERMEDIACION DE VALORES Y DIVISAS
banco esta comprometido con la libre y leal competencia del mercado de valores y divisas y por ello las personas naturaleza vinculadas no podrán incurrir en conductas manipulativas de dichos mercados
El banco velara por el adecuado registro de las operaciones de intermediación de valores y de divisas
Las personas naturales vinculadas deberán proceder como expertos prudentes y diligentes
Las operaciones de intermediación de divisas del banco con entidades vinculadas se sujetaran se sujetaran a los principios establecidos en el presente código de gobierno corporativo
El banco caja social podrá compartir la información que sea requerida con operaciones sobre divisas
CONFLICTOS DE INTERES
En forma adicional a lo previsto se tendrá en cuenta lo siguiente
PREVENCION DE CONFLICTOS DE INTERES
Las áreas del Front, Middle y Back office del banco estarán separadas funcional y organizacionalmente
Las personas naturales vinculadas revelaran en la forma y con la periodicidad prevista en el presente código
DETECCION DE CONFLICTOS DE INTERES
La disyuntiva entre la utilidad del banco o de uno de sus clientes o partes relacionadas
Entre la utilidad del banco o la de una entidad vinculada al mismo
La obtención de beneficios adicionales a los que se deriven no tengan una explicación conforme a las practicas comerciales
ADMINISTRACION DE LOS CONFLICTOS DE INTERES
Autorizando al interior del banco la determinación a adoptar
Solicitando la autorización expresa de la parte involucrada suministrando información clara y completa
Definiendo que la parte involucrada debe abstenerse de realizar la operación
Autorizando la realización de la operación a través de mecanismos que garanticen la transparencia
PROCEDIMIENTO PARA LA ADMINISTRACION DE LOS CONFLICTOS DE INTERES
La persona natural vinculada que se encuentre frente a un conflicto deberá informar a su superior jerárquico
El superior jerárquico evaluara a través de alguno de los mecanismos y quedara constancia en los manuales de mecánica operativa
En el evento en que dicha persona deberá solicitar el concepto de la secretaria general del banco
La AUC de control y operativo será la encargada de llevar el registro de las situaciones reportadas como generadoras de conflictos de interés
Presentara un informe al comité de riesgos e inversiones del banco cada vez que de manera ordinaria el mismo sesione
Banco
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