DESARROLLO EMPRENDEDOR

CARTA DE PLANEACIÓN

No. de Revisión:  ____6______  Área a Revisar:  _____Finanzas______  Fecha:  __Julio 01, 2015__

Tipo de Revisión:  _____________________________  Periodo:  ____2do Trimestre 2015______

I.-  Antecedentes:  ____La empresa tiene 6 años 9 meses en el mercado de la seguridad privada y en las anteriores revisiones se han canalizado a diversos departamentos del organigrama, no dando atención a las recomendaciones presentadas en esas auditorias; generando poca efectividad para mejorar el compromiso de la misión y visión de los colaboradores de las áreas auditadas con antelación y mostrando resultados poco favorables. Esta ausencia de aplicación eficaz ha motivado a tomar decisiones importantes en la organización en el ajuste del personal.

II.-  Objetivo:  ___ Para el presente ejercicio se ha tomado por criterio conocer el estado que guarda el área de finanzas respecto a los ingresos recibidos durante los meses de abril a junio 2015 para identificar si el control interno se ha aplicado respecto al manual y las políticas actuales.

III.-  Alcances:  ___ A través de la información y los reportes que realice el área a auditar, se buscará encontrar una prueba sustentable donde al darse el ingreso determinado, ubicar e identificar a donde se canalizo el respectivo egreso o salida de banco. _______________________

IV.-  Problemática:  ___ Por tratarse de un departamento que por su naturaleza presenta actividades diario, además; es el área encargada de controlar, organizar y ejecutar todas y cada una de las operaciones financieras de la empresa y en dicho departamento solo se encuentran dos personas que las realizan, por lo que; optimizaremos el tiempo coordinándolo muy bien con ellos.

V.-  Estrategia:  ___ Establecer un contacto previo con el personal de rango menor a fin de conocer desde este ángulo las características especiales del área recopilando cuestionarios, requiriendo del periodo citado la documentación que respalde sus actividades de ingresos y egresos, su balanza de comprobación junto a su auxiliar respectivo del área. Con ello optimizar los tiempos de investigación e información. ________________________________________________________

VI.-  Personal Comisionado:  ___ LCPyF Jorge Alberto Zarate González (Encargado) y LCP Gustavo Gordillo Padilla (Auxiliar).  __________________________________________________________

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