Empresa Pública Metropolitana de Transporte de Pasajeros de Quito (EPMTPQ)
Enviado por rdbonifas • 1 de Junio de 2018 • Ensayo • 3.417 Palabras (14 Páginas) • 134 Visitas
Quito, 22 de Enero del 2018
Sección: Auditoría
Asunto: Notificación de Inicio de Auditoría
Empresa Pública Metropolitana de Transporte de Pasajeros de Quito (EPMTPQ)
Ing. Brenda Cando
Gerente General Presente.-
De nuestra consideración:
Por medio de la presente le expresamos un cordial saludo y nos permitimos notificarle el inicio del proceso de auditoría de gestión por el período del 01 de octubre al 31 de diciembre del 2017 al que será sometida la Empresa Pública Metropolitana de Transporte de Pasajeros de Quito (EPMTPQ) con el fin de determinar la eficiencia y eficacia de sus procesos y poder emitir criterios para el mejoramiento continuo de la institución.
Deseándoles éxitos en sus labores diarias y convencidas de su óptima colaboración les anticipamos nuestro agradecimiento.
Atentamente,
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Ing. Xavier Cárdenas GERENTE GENERAL AUDITHOR SOCIETY
[pic 5] | EMPRESA PÚBLICA METROPOLITANA DE TRANSPORTE DE PASAJEROS DE QUITO (E.P.Q) | PP-03 1/2 |
Trimestre: Del 01 de Octubre al 31 de Diciembre | ||
VISITA A LAS INSTALACIÓNES | ||
Descripción Empresa Pública Metropolitana de Transporte de Pasajeros de Quito “EPMTPQ”. Se encuentra ubicada en la Av. 5 de Junio S/N entre Av. Rodrigo de Chávez y Gatazo , La Empresa (EPMTPQ) se creó mediante la Ordenanza Municipal No. 0314 del 13 de julio de 2010; y actualmente administra los principales corredores viales de la ciudad: Trolebús, Oriental Ecovía y Sur Occidental con el objetivo de operar y administrar el servicio de transporte público de pasajeros en el Distrito Metropolitano de Quito y brindar asesoría técnica especializada a instituciones públicas o privadas, nacionales o extranjeras en el ámbito del transporte. Cumpliendo con el programa preliminar de auditoría, el día 24 de Enero del 2018 a las 9:00 de la mañana se procedió a realizar la visita a las instalaciones de la Empresa Pública Metropolitana de Transporte de Pasajeros de Quito , ubicada en la Provincia de Pichincha, cantón Quito entre la Av. 5 de Junio S/N entre Av. Rodrigo de Chávez y Gatazo. Se tuvo la colaboración de la Dra. Brenda Cando, Gerente General de la empresa quien siempre está abierto a escuchar opiniones por parte del personal con respecto a la empresa y guio. A continuación se presentan los puntos importantes y relevantes obtenidos de la visita: Las instalaciones son amplias, igualmente cuentan con un amplio parqueadero, tiene una entrada principal, entrando encontramos la recepción, los puntos limpios como aseos y baños siempre se encuentran cercanos a las comunicaciones verticales. Además, estuvimos recorriendo áreas estratégicas de la entidad para dialogar con los trabajadores como los recaudadores, despachadores, técnicos, mecánicos y conductores para conocer sus necesidades y recoger aportes , también supervisar el funcionamiento de las unidades técnicas y operativas,. Las instalaciones cuentan con 63 empleados, la distribución es de aproximadamente de: Personal Directivo : 4 personas Personal Administrativo:9 persona Personal Servicio al cliente : 150 personas Personal del Sistema de Información Tecnológica : 29 personas Técnicos de Seguridad Integral: 22 personas Personal de Operaciones : 250 personas |
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- MEDICION DEL RIESGO PREELIMINAR
[pic 7] | EMPRESA PÚBLICA METROPOLITANA DE TRANSPORTE DE PASAJEROS DE QUITO (EPMTPQ) | PENDIENTE | |||||
Cuarto Trimestre: Del 01 de Octubre al 31 de Diciembre de 2018 | |||||||
MEDICIÓN DEL RIESGO PRELIMINAR | |||||||
Departamento: Talento Humano | |||||||
N° | Preguntas | Respuestas | Evaluación | Observaciones | |||
SI | NO | N/A | Calf. | Pond. | |||
AMBIENTE INTERNO | |||||||
1 | ¿Existe un manual de procedimientos en donde los trabajadores pueden guiarse para realizar sus actividades? | X | 9 | 10 | |||
2 | ¿Existen políticas para regular el accionar de los empleados en sus funciones? | X | 8 | 10 | |||
3 | ¿Existe una comunicación horizontal entre los departamentos de la organización? | X | 4 | 10 | Incumplimiento 60% | ||
ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS | |||||||
4 | ¿Los departamentos cumplen con los objetivos de la organización? | x | 3 | 10 | Incumplimiento 70% | ||
5 | ¿Los objetivos de la organización van a la par con las metas planteadas? | x | 8 | 10 | |||
6 | ¿Existe una comisión que se encargue del cumplimiento de objetivos de la organización? | x | 4 | 10 | Incumplimiento 60% | ||
IDENTIFICACIÓN DE EVENTOS | |||||||
7 | ¿Existe en la organización sistemas que funcionen en la detección de riesgos de cualquier índole? | x | 8 | 10 | |||
8 | ¿Se ha elaborado estrategias en la organización para la identificación de riesgos? | x | 4 | 10 | Incumplimiento 60% | ||
9 | ¿Se ha capacitado al personal para responder a un entorno de riesgo? | x | 3 | 10 | Incumplimiento 70% | ||
EVALUACIÓN DEL RIESGO | |||||||
10 | ¿Existe en la organización una comisión responsable de la evolución de riesgos? | x | 8 | 10 | |||
11 | ¿Existen procesos definidos para la evaluación de riesgo que afecten a la institución? | x | 2 | 10 | Incumplimiento 80% | ||
12 | ¿Existe en la organización alguna política para la evaluación de riesgos? | x | 4 | 10 | Incumplimiento 60% | ||
RESPUESTA AL RIESGO |
13 | ¿Existe en la organización procedimientos de respuesta al riesgo? | x | 3 | 10 | Incumplimiento 70% | ||
14 | ¿La comisión planifica los procesos de respuesta al riesgo? | x | 4 | 10 | Incumplimiento 60% | ||
15 | ¿La institución cuenta con un plan de respuesta a eventualidades imprevistas que afecten de manera negativa? | x | 3 | 10 | Incumplimiento 70% | ||
ACTIVIDAD DE CONTROL | |||||||
16 | ¿Se establecen los procesos en base a un análisis y planificación previa? | x | 3 | 10 | Incumplimiento 70% | ||
17 | ¿Se cuenta con un cronograma de reuniones de dirección para analizar los diferentes temas de la empresa? | x | 7 | 10 | |||
18 | ¿Se han realizado análisis que permitan determinar la existencia de actividades improductivas? | x | 3 | 10 | Incumplimiento 70% | ||
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN | |||||||
19 | ¿Cuándo se determina un problema, queja o molestia dentro de la organización se realiza un seguimiento documentado? | x | 2 | 10 | Incumplimiento 80% | ||
20 | ¿Se informa las posibles irregularidades significativas oportunamente a los directivos? | x | 8 | 10 | |||
21 | ¿Se mantiene una comunicación adecuada entre los directores y los dueños antes de tomar una decisión? | x | 3 | 10 | Incumplimiento 70% | ||
SUPERVISIÓN | |||||||
22 | ¿Se utiliza técnicas de supervisión, las cuales evalúen cada proceso de la organización? | x | 8 | 10 | |||
23 | ¿Se realizan pruebas para medir la efectividad de los controles establecidos? | x | 3 | 10 | Incumplimiento 70% | ||
24 | ¿Se conocen herramientas para evaluar el correcto funcionamiento de la empresa? | x | 3 | 10 | Incumplimiento 70% | ||
TOTAL | 115 | 240 | |||||
Elaborado por: Dyan Moreira | Revisado por: Jeison Caspi | ||||||
[pic 8] | [pic 9] | ||||||
Fecha: 29/01/2018 | Fecha: 30/01/2018 |
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