Empresa Pública Metropolitana de Transporte de Pasajeros de Quito (EPMTPQ)

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EMPRESA PÚBLICA METROPOLITANA DE TRANSPORTE DE PASAJEROS DE QUITO (E.P.Q)

PP-03

1/2

Trimestre: Del 01 de Octubre al 31 de Diciembre

VISITA A LAS INSTALACIÓNES

Descripción

Empresa Pública Metropolitana de Transporte de Pasajeros de Quito “EPMTPQ”. Se encuentra ubicada en la Av. 5 de Junio S/N entre Av. Rodrigo de Chávez y Gatazo , La Empresa (EPMTPQ) se creó mediante la Ordenanza Municipal No. 0314 del 13 de julio de 2010; y actualmente administra los principales corredores viales de la ciudad: Trolebús, Oriental Ecovía y Sur Occidental con el objetivo de operar y administrar el servicio de transporte público de pasajeros en el Distrito Metropolitano de Quito y brindar asesoría técnica especializada a instituciones públicas o privadas, nacionales o extranjeras en el ámbito del transporte.

Cumpliendo con el programa preliminar de auditoría, el día 24 de Enero del 2018 a las 9:00 de la mañana se procedió a realizar la visita a las instalaciones de la Empresa Pública Metropolitana de Transporte de Pasajeros de Quito   , ubicada en la Provincia de Pichincha, cantón Quito entre la Av. 5 de Junio S/N entre Av. Rodrigo de Chávez y Gatazo. Se tuvo la colaboración de la Dra. Brenda Cando, Gerente General de la empresa quien siempre está abierto a escuchar opiniones por parte del personal con respecto a la empresa y guio. A continuación se presentan los puntos importantes y relevantes obtenidos de la visita:

Las instalaciones son amplias, igualmente cuentan con un amplio parqueadero, tiene una entrada principal, entrando encontramos la recepción, los puntos limpios como aseos y baños siempre se encuentran cercanos a las comunicaciones verticales.

Además, estuvimos recorriendo áreas estratégicas de la entidad para dialogar con los trabajadores como los recaudadores, despachadores, técnicos, mecánicos y conductores para conocer sus necesidades y recoger aportes , también supervisar el funcionamiento de las unidades técnicas y operativas,.

Las instalaciones cuentan con 63 empleados, la distribución es de aproximadamente de:

Personal Directivo : 4 personas Personal Administrativo:9 persona

Personal Servicio al cliente : 150 personas

Personal del Sistema de Información Tecnológica :   29 personas  

Técnicos de Seguridad Integral: 22 personas Personal de Operaciones : 250 personas

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EMPRESA PÚBLICA METROPOLITANA DE TRANSPORTE DE PASAJEROS DE QUITO (EPMTPQ)

PENDIENTE

   Cuarto Trimestre: Del 01 de Octubre al 31 de Diciembre de 2018

MEDICIÓN DEL RIESGO PRELIMINAR

Departamento:    

Talento Humano

N°

Preguntas

Respuestas

Evaluación

Observaciones

SI

NO

N/A

Calf.

Pond.

AMBIENTE INTERNO

1

¿Existe un manual de procedimientos en donde los trabajadores pueden guiarse

para realizar sus actividades?

X

9

10

2

¿Existen políticas para regular el accionar de los empleados en sus funciones?

X

8

10

3

¿Existe una comunicación horizontal entre los departamentos de la organización?

X

4

10

Incumplimiento 60%

ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS

4

¿Los departamentos cumplen con los objetivos de la organización?

x

3

10

Incumplimiento 70%

5

¿Los objetivos de la organización van a la par con las metas planteadas?

x

8

10

6

¿Existe una comisión que se encargue del

cumplimiento de objetivos de la organización?

x

4

10

Incumplimiento 60%

IDENTIFICACIÓN DE EVENTOS

7

¿Existe en la organización sistemas que funcionen en la detección de riesgos de

cualquier índole?

x

8

10

8

¿Se ha elaborado estrategias en la organización para la identificación de

riesgos?

x

4

10

Incumplimiento 60%

9

¿Se ha capacitado al personal para

responder a un entorno de riesgo?

x

3

10

Incumplimiento 70%

EVALUACIÓN DEL RIESGO

10

¿Existe en la organización una comisión responsable de la evolución de riesgos?

x

8

10

11

¿Existen procesos definidos para la

evaluación de riesgo que afecten a la institución?

x

2

10

Incumplimiento 80%

12

¿Existe en la organización alguna política

para la evaluación de riesgos?

x

4

10

Incumplimiento 60%

RESPUESTA AL RIESGO

13

¿Existe en la organización procedimientos

de respuesta al riesgo?

x

3

10

Incumplimiento 70%

14

¿La comisión planifica los procesos de

respuesta al riesgo?

x

4

10

Incumplimiento 60%

15

¿La institución cuenta con un plan de

respuesta a eventualidades imprevistas que afecten de manera negativa?

x

3

10

Incumplimiento 70%

ACTIVIDAD DE CONTROL

16

¿Se establecen los procesos en base a un

análisis y planificación previa?

x

3

10

Incumplimiento 70%

17

¿Se cuenta con un cronograma de

reuniones de dirección para analizar los diferentes temas de la empresa?

x

7

10

18

¿Se han realizado análisis que permitan determinar la existencia de actividades

improductivas?

x

3

10

Incumplimiento 70%

INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

19

¿Cuándo se determina un problema,

queja o molestia dentro de la organización se realiza un seguimiento documentado?

x

2

10

Incumplimiento 80%

20

¿Se informa las posibles irregularidades significativas oportunamente a los

directivos?

x

8

10

21

¿Se mantiene una comunicación adecuada entre los directores y los dueños antes de

tomar una decisión?

x

3

10

Incumplimiento 70%

SUPERVISIÓN

22

¿Se utiliza técnicas de supervisión, las

cuales evalúen cada proceso de la organización?

x

8

10

23

¿Se realizan pruebas para medir la

efectividad de los controles establecidos?

x

3

10

Incumplimiento 70%

24

¿Se conocen herramientas para evaluar el

correcto funcionamiento de la empresa?

x

3

10

Incumplimiento 70%

TOTAL

115

240

Elaborado por: Dyan Moreira

Revisado por: Jeison Caspi

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Fecha: 29/01/2018

Fecha: 30/01/2018