Responsabilidades de Líder Auditor

Responsabilidades Auditor Líder:

• Validar el plan de auditoría para cada auditoría específica
• Validar los documentos del trabajo para una auditoría específica
• Evaluar el desempeño de cada auditor, auditor en entrenamiento y reportar tales resultados al RD (Representante de la Dirección)
• Resolver las opiniones divergentes entre auditado y auditor
• Conducir las reuniones de apertura y cierre de la auditoría
• Dar seguimiento al desarrollo de la ejecución de la auditoría
• En conjunto con su equipo auditor validar los hallazgos para la determinación de las no conformidades del mismo
• Elaborar el reporte de auditoría en coordinación con el equipo auditor
• Coordinar al equipo auditor en la validación del cierre de las no conformidades detectadas en la auditoría para asegurar que estas fueron solucionadas de manera efectiva
• Coordinar la participación del experto técnico con el auditor para una auditoría

Responsabilidades del Auditor

• Elaborar el plan de auditoría para la auditoría específica asignada
• Preparar los documentos de trabajo para auditar el proceso que le fue asignado
• Documentar los hallazgos de la auditoría
• Documentar las no conformidades, así como en su caso las observaciones de la auditoría ejecutada
• Ejecutar la auditoría de acuerdo al plan
• Validar la efectividad de la solución de las no conformidades detectadas en la auditoría realizada por éste
• Participar en la elaboración del reporte de auditoría, coordinado por el auditor líder
• Coordinar la participación del experto técnico asignado para la auditoría a realizar

Responsabilidades del Experto Técnico

• Permitir ser coordinado por el auditor para una auditoría específica
• Participar con sus conocimientos únicamente cuando el auditor así se lo solicite
• En su caso participar en la documentación de los hallazgos incluyendo los que se deriven en no conformidades

Reunión de Apertura

1. Presentación del plan de auditoría
2. Presentacion del grupo auditor
3. Objetivos de la auditoría
4. Alcance de la auditoría
5. Criterios de auditoría
6. Confirmaciones y aclaraciones al plan de auditoría en caso requerido
7. Descripción de la metodología
8. Describir los criterios para calificar una no conformidad como mayor o menor o en su caso una observación
9. La confirmación de los canales de comunicación entre equipo auditar y auditado
10. Confirmar durante la auditoría que el auditado será informado sobre el programa

REUNION DE CIERRE

En la junta de cierre se deben mencionar los siguientes puntos:

1. Agradecimientos
2. Objetivo y alcance de la auditoría
3. Anexar las listas de verificación realizadas por procesos
4. Resumen global de la auditoría
5. Recordar que la auditoría es un muestreo
6. Aclaraciones y en su caso atención de las quejas o apelaciones
7. Preguntas y Respuestas
8. El plazo de cierre para las acciones correctivas a las no conformidades documentadas
9. Fecha de presentación de los planes de acción

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