Unidad 2 Actividad Planificacion Y Preparacion De Auditorias

UNIDAD 2

PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

ACTIVIDAD: PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua determine y desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya a la determinación de la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de su empresa.

Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la normatividad ISO 19011:2011 y desarrolle los siguientes puntos:

1. Diseño del programa de auditorías : el programa de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente:

A. Objetivos y alcance del programa de auditoría.

Objetivo

Determinar el grado de conformidad del sistema de gestión de calidad, evaluando la capacidad del sistema de gestión de calidad para asegurar el cumplimiento con los requisitos reglamentarios, legales y contractuales

Proporcionar metodología para realizar las auditorías internas con el fin de verificar si el sistema de gestión institucional y el sistema de gestión de la calidad se está ejecutando adecuadamente, si se mantiene actualizado y está acorde con las políticas administrativas y legales, para asegurar el control dl cumplimiento de las actividades de la alcaldía de Florencia, realizando recomendaciones imparciales sobre la base de las evidencias y el grado de cumplimiento de los objetivos, planes, programas, proyectos y procesos, como también oportunidades de mejora a la operación de las actividades; apoyando a la alta dirección en la toma de decisiones para corregir las desviaciones presentadas.

Alcance

Contempla desde la planificación, programación, ejecución y documentación, así como el seguimiento a las acciones correctivas y preventivas que resulten de las auditorías internas del cumplimiento de la gestión y sistema de gestión de la calidad en la alcaldía de Sincelejo en el periodo fiscal vigente.

B. Cronograma de las auditorías a realizar en el año.

C. Criterios de auditoría.

D. Auditores seleccionados por procesos.

E. Recursos necesarios.

RECURSOS HUMANOS: Profesionales de la oficina de control interno Auditores de calidad de la entidad FINANCIEROS Viáticos Papelería y útiles

TECNOLOGICOS HARDWARE: equipos de cómputo e impresoras Software: internet, aplicativos, office

INFRAEXTRUCTURA: Instalaciones locativas apropiadas para desarrollar el trabajo de los auditores en la oficina de control interno.

F. IDENTIFICAR Y EVALUAR LOS RIESGOS DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA.

2. Diseño del plan de auditoría: el plan de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente:

A. OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA.

Ejercer el control de gestión sobre la información de la gestión disciplinaria de la Procuraduría Regional Choco

ALCANCE: Ejecución presupuestal correspondiente a la vigencia 2006 por el concepto de gastos generales, del nivel central.

B. PROCESOS A SER AUDITADOS.

Procesos estratégicos:

Procesos misionales: Proceso Disciplinario

Procesos de apoyo conexos: – SIRI

Procesos de apoyo: tación

Procesos de evaluación y control:

C. CRITERIOS DE AUDITORÍA Y DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.

a. Elaborar el Plan de Visita de Auditoría.

i. Precisar los detalles de la auditoría tales como: utilizar. preparación y entrega de informe.

Definir:

b. Someter el Plan de Visita de Auditoría a aprobación del Jefe de la Oficina de

Control Interno

c. Generar comunicaciones necesarias.

d. Abrir archivo documental de la auditoria.

D. UBICACIÓN, FECHAS, TIEMPO ESPERADO

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