ANALISIS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO Y LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO - SARLAFT
Enviado por nani941028 • 6 de Marzo de 2013 • Tesis • 1.442 Palabras (6 Páginas) • 1.120 Visitas
NOMBRE: ELIANA FERNANDA SANCHEZ MUÑOZ
CURSO:
ANALISIS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO Y LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO - SARLAFT(456469)
TEMA DE TRABAJO:
1. Cuadro comparativo
2. Mapa Conceptual
TUTOR: ANGELICA MARIA TRILLOS OSPINA
1. Cuadro comparativo
Estructura orgánica de la Superintendencia Financiera
La Fiscalía General de la Nación
la Unidad de Investigación Financiera
RESPONSABILIDAD
Para la emisión, modificación, distribución y control se siguen los lineamientos establecidos en el
Procedimiento de control de documentos.
El Administrador de la documentación, es el responsable de la validez de su contenido y de su
Formalización. El Administrador de la documentación es el Coordinador del Grupo de Planeación y
Gestión de Calidad.
La responsabilidad y autoridad de evaluar las propuestas de exclusiones para determinar su aprobación
Es del Comité encargado del Sistema de Gestión Integrado.
CONTROL DE CAMBIOS
En el numeral 9 “Historial de Cambios” se describen las modificaciones realizadas al Manual de Calidad
De la Superintendencia Financiera de Colombia. El control y registro actualizado es mantenido por el
Administrador de la documentación.
DISTRIBUCIÓN
El Manual de Calidad en su versión actualizada se encuentra publicado en el aplicativo de ISO lución para
Consulta de todos los directivos y funcionarios de la Entidad.
ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO
Formulación e implementación de las políticas y normas que bajo su ámbito regulan el
sector financiero; la autorización de solicitudes de constitución, organización, productos,
servicios y posesión de administradores, realizadas por personas naturales o jurídicas; la
vigilancia, supervisión, control y adopción de las medidas del caso, sobre las entidades del
sector financiero que por ley están bajo su competencia; gestionar el suministro de
información sobre las diferentes cifras e indicadores financieros y económicos del mercado,
gestionar las condiciones de protección al consumidor financiero en la atención de las quejas o
reclamos que éstos presenten ante la SFC contra las entidades vigiladas; gestionar la
respuesta a las consultas, peticiones y solicitudes de información formuladas ante la
Superintendencia Financiera y dirimir las controversias de que tratan las funciones
Jurisdiccionales a cargo de la Superintendencia Financiera de Colombia.
Dos (2) procesos estratégicos: Proceso de Planeación y proceso de Diseño y Desarrollo de Soluciones.
Seis (6) procesos misionales: Proceso de Autorizaciones, proceso de Seguimiento, proceso
de Generación y Divulgación de Información, proceso de Atención de Quejas y Reclamos
Contra Entidades Vigiladas, proceso de Atención de Consultas, Peticiones y Solicitudes de
Información y proceso de Funciones Jurisdiccionales.
Siete (7) procesos de apoyo: Proceso de Representación Judicial, proceso de Gestión del
Talento Humano, proceso de Gestión Financiera, proceso de Gestión Contractual, proceso de
Gestión Documental, proceso de Gestión de Recursos Físicos y proceso de Gestión de
Tecnología
Dos (2) procesos de control: Proceso de Control Interno y proceso de Control Disciplinario.
http://www.superfinanciera.gov.co/
La fiscalía General de la Nación es un organismo adscrito al poder judicial en Colombia. Su principal función es investigar y acusar a los presuntos responsables de haber cometido un delito a partir del sistema penal acusatorio implementado con la ley 906 de 2004. La pieza clave es sin duda el elemento crucial que define el rumbo de la investigación. Su búsqueda no es un juego. Enmarca la actividad misma de la entidad para decidir sobre la responsabilidad de quienes se ven vinculados en la comisión de un delito. La fiscalía hace parte de la rama judicial con plena autonomía administrativa y presupuestal, cuya función está orientada a brindar a los ciudadanos una cumplida y eficaz administración de justicia.
La doctrina ha reconocido que toda manifestación delictiva presenta un trasfondo clásico de violencia, fraude o abuso, lo que nos permitiría enmarcar,
En principio, el lavado de activos como un típico delito de fraude en perjuicio del orden económico y social.
http://es.wikipedia.org/wiki/Fiscal%C3%ADa_
Pero ese dos por ciento de ganancias que genera el fenómeno delictivo se traduce en la financiación de los factores de violencia antes anotados.
Estos dineros de procedencia ilícita financian el conflicto interno colombiano y permite a los grupos armados ilegales (Subversión y autodefensas ilegales) mantener una costosa guerra que desangra a nuestra
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