El auditor interno para sistemas binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:2015

Tarea semana 8

El auditor interno para sistemas binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:2015.

Roberto Esteban Mandiola Opazo

Normativa de calidad y ambiente

Instituto IACC

30-08-2021

Desarrollo

En la organización en la cual desempeña sus labores, su jefatura le solicita elaborar el

programa de auditoría, donde además del cronograma de las auditorías anuales, usted deberá

detallar lo siguiente:

1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basado en la

ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015.

Respuesta: De acuerdo a los contenidos entregados en la semana, para llevar a cabo la auditoria es necesario contar con ciertos puntos:

. - La elección del auditor es de fundamental importancia y de cierta complejidad, ya que debe adecuarse a las funciones de la empresa y además debe cumplir con ciertos requisitos ya sea en conocimiento en sistemas de gestión de calidad y auditorias, así también como su formación académica  

. - Se debe realizar una reunión inicial sobre la auditoria, donde se establezca una planificación en donde el programa tenga lo siguiente:

• Objetivo de la auditoria: En donde se establece lo que se espera lograr con la auditoria.
• Extensión / Duración / Numero: Cuales serán los procesos a auditar, recintos que serán auditados y el tiempo que se requerirá.
• Procedimiento del programa de auditoría: Se debe crear un procedimiento de auditorías, para especificar actividades y directrices de cómo se debe aplicar el proceso.
• Criterios de la auditoria: Se deben establecer los parámetros por los cuales se guiará la auditoria.
• Métodos de auditoria: Ya aplicada la auditoria se debe analizar las desviaciones o no conformidades con el objetivo de planificar medidas o mejoras.
• Selección del equipo auditor: Se debe seleccionar al personal que llevaran a cabo la auditoria el cual debe cumplir con las competencias necesarias.
• Recursos necesarios: Que recursos ya sea materiales o económicos se utilizaran para llevar a cabo la auditoria.
• Manejo confidencial de la información: Toda información reunida de los distintos recintos o áreas de la organización, debe ser registrada y almacenada de buena manera en caso de que se requiera revisar las veces que sea necesario.

. - Se debe informar a todos los trabajadores de los beneficios, ventajas y desventajas la incorporación de las normas ISO 9001 y 14001 del año 2015.

. - Se deben difundir las políticas integrada de la organización en donde establezca de la gestión ISO 9001; 2015 e ISO 14001; 2015

2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberían estar

asociados a la auditoría.

Respuesta:  De acuerdo a los contenidos entregados en esta semana, los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001: 2018, que están asociados a la auditoria son:

. -Programa de auditoria: el programa de auditoria conforma todos los procesos que están ligados a la auditoria, detallando los acuerdos que se puedan presentar, planificación y determinación de los tiempos, dimensiones de la empresa con los procesos a evaluar, el programa debe incluir lo siguiente:

• Objetivos.
• Duración.
• Procedimientos del programa de auditoría.
• Criterios de auditoría.
• Método de auditoría.
• Selección del equipo auditor.
• Recursos.
• Manejo confidencial de la información.

. - Plan de auditoría: Dicho plan debe ser elaborado por el líder a cargo de la auditoria, pudiendo lograr un consenso con el ente auditado, además debe detallar ciertas características como el tipo de auditoría, el alcance y la complejidad.

. - Informe de auditoría: Consiste en el informe final que se entrega como resultado de la auditoria, dicho documento debe ser realizado por el auditor seleccionado y su equipo, debe especificar las conclusiones, los hallazgos, no conformidades., dentro de los puntos que lleva el informe están los siguientes:

• Objetivo de la auditoria.
• Alcance de la auditoria.
• Identificación del cliente.
• Identificación de equipo desarrollador de la auditoria.
• Fecha y lugar.
• Criterio de la auditoria.
• Hallazgos de la auditoria.
• Conclusión de la auditoria.

3. El plan de auditoría, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando

cuáles son los procesos que se someterán a esta revisión.

Respuesta: Se adjunta formato de plan de auditoria:

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