ARQUITECTURA FINANCIERA

RECOMENDACIONES GAFI(Grupo Accion Financiera del Caribe)

Recomendaciones sobre el lavado de dinero

Dependencias especializadas en la lucha contra el lavado de dinero

1, Destinar recursos apropiados para combatir

Delitos de lavado de dinero

2, A qué delitos debe atribuirse el carácter de ofensa conexa.

3, Carácter delictivo conspiración tráfico de drogas y lavado de dinero con sanciones

4, Carácter delictivo lavado de dinero teniendo en cuenta (a,b,c )

5, En los paises donde el fruto de drogas no es delito, promulgar estatutos cuando

un funcionario público los reciba (frutos). Y si ya es delito castigo severo

El privilegio de la relación cliente-abogado

6, Invocar privilegio cliente-abogado

Confiscación

7, Medidas de confiscación

8, Posibilidad de confiscar cualquier propiedad

9, Provisiones para que propiedad confiscada pase a la autoridad competente

o pueda venderse

10, Aplicar la confiscación a trafico de estuperfacientes, sustancias sicotropicas….

11, Cada pais debe tener sistema de supervision de bancos e inst financieras, incluyendo:

1 y 2. Tambien debe practicar reglamentacion eficaz.

12, Adecuado procedimiento en fronteras para inspecciond mercancia y portadores

Registros contables

13, Aplicar sanciones civiles o penales a inst financieras q no mantengan libros

Informacion sobre movimientos monetarios

14, Reporte sobre movimientos monetarios a cierto tope

Cooperación administrativa

15, Compartir las tendencias int del mov monetario

16, OEA firmar convenio sobre extradición

17, Cada pais velar por q las leyes sean efectivas

Entrenamiento y ayuda

18, Seguimiento a traves de reuniones periodicas entre caribe y centroamerica para

intercambiar experiencias

19, Los paises pequeñas economias deben recibir ayuda de los otros para fortalecer

sistemas judiciales, legales y fiscalizadores.

Conclusiones

Realizar estudios para determina el alcance q tendrian en cada pais

CAPITULO 2 REGIMEN PATRIMONIAL

SUSCRIPCIÓN Y ACCIONES : Reglamento de suscripción de acciones : Numero de acciones

Forma de suscripción

Proporción de la suscripción

Plazo de la oferta

Precio

Plazo de pago

Advertencia sobre la autorización de la Superintendencia Bancaria

Organo social competente para aprobar el reglamento de suscripción

Autorización de organo de vigilancia y control

Oferta de suscripción

Contrato de suscripción de acciones

Comunicación al órgano de control

DERECHO DE PREFERENCIA Regulación de derecho de preferencia en el reglamento de suscripción de accionistas

DE LOS ACCIONISTAS Derecho de preferencia en cabeza del accionista

Proporción en que puede ejercerse el derecho de preferencia

Negociación del derecho

Acciones con dividendo preferencial sin derecho de voto

NEGOCIACIÓN DE ACCIONES Transacciones sujetas aprobación Partes

DE ENTIDADES VIGILADAS Objeto

Naturaleza del acto

Monto

Inficiencia de la transacción

Inscripción en el libro de accionistas

Requisitos de la solicitud de aprobación A a la H

Transaccion de acciones del Estado en entidades financieras y aseguradoras A a la E

Excepciones A a la C

Información a la superintendencia bancaria A a la D

PAGO DE DIVIDENDOS EN Naturaleza y caracteristicas

ACCIONES Condiciones de la decisión A a la E

Capitalización de la cuenta de revalorización del patrimonio A a la C

Autorización

Información y certificació

CAPITULO 3 ORGANOS DE ADMINISTRACIÓN DIRECCIÓN Y

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