Fase Dos De Auditoria De Sistemas

FASE II

IDENTIFICACIÓN Y DOCUMENTACIÓN DE CICLOS Y RECURSOS

Actividad Recurso Costos Tiempo

Semana 1 Semana 2 Semana 3

L M M J V S L M M J V S L M M J V S

Visita a la empresa para identificar recursos • Papel

• R.H $ 1.75 X

Clasificación de recursos • Equipo

• Lluvia de ideas $1.25 X X

Descripción de recursos • Computadora

• Equipo $ 3.00 X X

Determinar ciclos de actividad • Información

• Equipo

• Computadora $ 1.00 X X

Elaborar cuadros de ciclos de actividad • Equipo.

• Computadora. $ 2.00

X X

Elaborar cuadro Relación De Ciclos Y Los Recursos Utilizados En Los Procesos • Computadora

• Equipo

• Información $ 2.00 X X X

Revisión final de segunda fase del trabajo de auditoria. • Equipo de trabajo

• Computadora

• Impresiones

• Observaciones $ 5.75 X

Total $16.75

Descripción del grupo

Código Sub-código Descripción del sub-grupo

EQUIPO E EP

EI

EM

EA

ET

EU Computadoras

Impresoras

Módems

Aire Acondicionado

Teléfono

UPS

FORMULARIOS F FC

FS

FP

FR ÓRDENES DE COMPRA DE BIENES Y SERVICIOS

SOLICITUD DE COTIZACIÓN

PLAN DE COMPRAS

RECIBO DE PAGOS EVENTUALES

ARCHIVOS MAGNETICOS M MM

MT

MC

ML Archivo maestro

Transaccional

Archivo de Control

Archivo de listado

INFORMES I ID Documento impreso por PC

PROGRAMAS P PE

PA

PL

PC

PO Programa de Entrada

Programa de Actualización

Programa de Listado

Programa de Consulta

Programa Operacional

RECURSOS HUMANOS R RE

RC Empleados

Consultores

OTRO

RECURSOS O OL

OS

OB Papelería

Sellos

Bolígrafo

MOBILIARIO Y

EQUIPO Q QA

QV

QE

QV Armario

Vitrina

Escritorio

Ventilador

La empresa MultiRepuestos expresa ampliamente que uno de sus deficientes es que no cuenta con “Documentos Manuales” lo cual en algunas ocasiones se les es muy tedioso resolver algunas actividades, que necesitan y no contar con dichos manuales.

“Cuentas Contables” este rubro no se nos permitió al equipo auditor poderlo auditar de igual manera con las “Instalaciones” no las registramos en la auditoria.

DESCRIPCIÓN DE RECURSOS H/T N° 01

SISTEMA “MultiRepuestos”

Numero

Consecutivo Numero

Interno Descripción del Recurso

Peso

Área

EP01 - Clon Desktop Intel Servidor 10 Administración

EP02 - DELL Laptop 8 Administración

EP03 - Clon Desktop Intel 8 Administración

EP04 - Clon Desktop Intel 8 Administración

EP05 - Clon Desktop Intel 8 Venta

EP06 - Clon Desktop Intel 8 Venta

EP07 - Clon Desktop Intel 8 Venta

EP08 - Clon Desktop Intel 8 Venta

EI01 - EPSON Matricial 10 Venta

EI02 - EPSON Matricial 10 Venta

EI03 - CANON Multifunción 8 Venta

EI04 - Brother Multifunción 8 Administración

EI05 - EPSON Multifunción L355 8 Administración

EM01 - Speedtouch THOMSON 10 Venta

EA01 - Panasonic 10 Venta

EA02 - Panasonic 7 Administración

ET01 - PVX 10 Venta

EU01 - Forza 1000 watt 45minutos 10 Venta

EU02 - Forza 500 watt 15minutos 8 Administración

EU03 - Forza 500 watt 15minutos 8 Administración

EU04 - Forza 500 watt 15minutos 8 Administración

EU05 - Forza 500 watt 15minutos 8 Administración

EU06 - Forza 500 watt 15minutos 8 Venta

EU07 - Forza 500 watt 15minutos 8 Venta

EU08 - Forza 500 watt 15minutos 8 Venta

FC01 - Órdenes de compra de bienes y servicios 10 Sistema

FS01 - Solicitud de cotización 10 Sistema

FP01 - Plan de compras 10 Sistema

FR01 - Recibo de pagos eventuales 10 Sistema

MM01 - Datos de clientes 9 Sistema

MM02 - Datos de productos 9 Sistema

MM03 - Datos ventas 9 Sistema

MM04 - Datos compras 8 Sistema

MT01 - Solicitud de papelería y material 7 Sistema

MT02 - Pedidos de equipo 8 Venta

MT03 - Datos de envió 9 Venta

MT04 - Recibos de descuentos 6 Venta

MT05 - Detalle de ventas 7 Sistema

MC01 - Sellados de la tienda 8 Venta

DESCRIPCIÓN DE RECURSOS H/T N° 02

SISTEMA “MultiRepuestos”

ML01 - Productos obtenidos 8 Inventario

ML02 - Productos vendida 7 Venta

ML03 - Productos existente 9 Inventario

ID01 - Movimiento de productos 8 Sistema

ID02 - Inventarios 9 Inventario

ID03 - Movimientos por adquisiciones 8 Inventario

PE01 - Ingreso de inventario físico 9 Inventario

PE02 - Captura de datos de la empresa 8 Sistema

PE03 - Captura de datos de vendedores 7 Sistema

PE04 - Captura de productos 9 Sistema

PA01 - Actualizar toda la información anterior 9 Sistema

PA02 - Actualización de copias de respaldo mensuales 9 Sistema

PA03 - Actualizar datos de clientes 7 Sistema

PA04 - Actualización de ajuste al ingreso de inventario inicial 8 Sistema

PL01 - Listado de reportes en pantallas 9 Sistema

PL02 - Listado de reportes impresos 9 Sistema

PC01 - Consulta de usuarios 6 Sistema

PC02 - Consulta de clientes 6 Sistema

RE01 - Gerente General 10 Administración

RC01 - Contabilidad 10 Administración

RC02 - Auxiliar Contable 8 Administración

RE02 - Gerente de Ventas 10 Administración

RE03 - Administración 10 Administración

RE04 - Créditos 10 Venta

RE05 - Ventas 10 Venta

OL01 - Papelería 8 Administración

OS01 - Sellos 9 Administración

OS02 - Sellos 8 Administración

OS03 - Sellos 8 Venta

OS04 - Sellos 7 Venta

OB01 - Bolígrafo 7 Administración

QA01 - Armario 7 Administración

QV01 - Vitrina 8 Venta

QV02 - Vitrina 9 Venta

QV03 - Vitrina 8 Venta

QE01 - Escritorio 8 Venta

QE02 - Escritorio 8 Venta

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