Cuestionario De Control Interno

Antecedentes

Breve historia de la empresa:__________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Nombre de la empresa: _________________________________________________________

Giro: _________________________________________________________________________

Dirección: ____________________________________________________________________

Fecha de constitución: __________________________________________________________

Forma en que está constituida jurídicamente: ________________________________________

Nombre de Gerente General: ____________________________________________________

Nombre del Director General: ___________________________________________________

Descripción breve de la actividad de la empresa: __________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Objetivo de la revisión del control interno dentro del área de servicio: __________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Problemas que se han detectado o que se haya tenido desde la última revisión: _____________________________________________________________________________

Número de personal en el área de servicio: __________________________________________

Nombre del Entrevistado: ________________________________________________________

Respuestas

Si No N.A Comentarios

1. ¿La dirección desarrolla planes a corto, medio y largo plazo que apoyen el logro de la misión y las metas generales de la organización?

2. ¿Dispone la empresa de un plan Estratégico, en lo referente a procedimientos?

3. ¿Durante la ejecución de las actividades, se presta atención a los objetivos generales de la organización?

4. ¿Las tareas y actividades en el plan tiene la correspondiente y adecuada asignación de recursos?

5. ¿Existen estándares de funcionamiento y procedimientos que dirijan la actividad del área?

¿Se tienen por escrito los procedimientos y se han dado a conocer a toda la gente de todos los niveles?

6. ¿Las descripciones de los puestos de trabajo refleja las actividades realizadas en la práctica?

7. ¿La selección de personal se basa en criterios objetivos y tiene en cuenta la formación, experiencia y niveles de responsabilidad?

8. ¿Existen procesos para determinar las necesidades de formación de los empleados en base a su experiencia?

9. ¿Existen controles que tienden a asegurar que

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