DOCUMENTO TECNICO DEL ANEXO III REPORTE DE CLIENTES EXONERADOS DEL REPORTE DE TRANSACCIONES EN EFECTIVO

DOCUMENTO TECNICO DEL ANEXO III

REPORTE DE CLIENTES EXONERADOS DEL REPORTE DE TRANSACCIONES EN EFECTIVO

Última Actualización: 26 de Junio 2008

Este documento establece las características esenciales que deben poseer los registros suministrados y el procedimiento para el envío de la información sobre clientes exonerados a la Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero.

1. Especificaciones iniciales

Tema: Reporte de Clientes Exonerados

Nombre del procedimiento Información de clientes exonerados del registro de transacciones en efectivo

Formato: Archivo plano.

Objetivo: Suministrar a la Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero UIAF información para que se cuente con una base de datos para el control estadístico de los clientes exonerados del registro de transacciones en efectivo por las entidades vigiladas.

Tipo de entidad a la que aplica: Entidades sometidas a la inspección y vigilancia de la Superintendencia Financiera de Colombia

Entidad usuaria: Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero (UIAF)

Fecha de Corte: Ultimo día del último mes del trimestre

Fecha de entrega de la información: Los primeros diez (10) días calendario después de la fecha de corte del periodo trimestral (fin del último mes del trimestre).

Medio de envío: vía E-mail.

Periodicidad: Trimestral (1 archivo por Trimestre)

Extensión y nombre del archivo: Formato para el nombre del archivo: SSTTTCCCMMAA, donde S identifica el sector, la T el tipo de entidad y la C el código de la entidad, asignados por la Superintendencia Financiera de Colombia, MM para mes y AA para año. El archivo debe tener extensión .txt y debe venir grabado en codificación de texto ANSI.

Longitud de registro: 262 posiciones.

Etiquetas externas: Nombre de la entidad reportante y periodo de reporte (Formato T#AAAA, donde T indica que es trimestre, # indica el numero del trimestre 1,2,3 o 4 y AAAA el año al que corresponde el trimestre). En caso de que sea una corrección, anotar esta observación.

2. Estructura del archivo

Se debe entregar un (1) archivo tipo texto. La estructura del archivo contiene 3 tipos de registros:

• Tipo 1: Recoge la identificación de la entidad reportante. Existirá un registro por archivo (Cabecera del archivo)

• Tipo 2: Contiene información referente a la información reportada. El archivo contendrá tantos registros de este tipo, como información reportada.

• Tipo 3: Con el fin de realizar una verificación de la información entregada, se incluye un registro en el que se totalizan los registros que figuran en el tipo 2. (Cola del archivo)

3. Diseño de los registros

Registro Tipo 1 – Encabezado (1 por archivo)

No. Nombre del campo Pos inicial Pos

final Formato Contenido

1 Consecutivo 1 10 Numérico -Siempre el valor cero “0”

-Alineado a la derecha

-Campo obligatorio

2 Código de la Entidad 11 18 Alfanumérico -Formato SSTTTCCC donde “S” identifica al sector (01). La “T” el tipo de entidad y la “C” el código de la entidad, asignados por la Superintendencia Financiera de Colombia

-Alineado a la izquierda

-Campo obligatorio

3 Fecha de corte inicial 19 28 Numérico -Formato AAAA-MM-DD, corresponde al primer día del periodo reportado.

-Si el día o el mes tiene un solo dígito, se debe llenar el otro con “0”. Ej. Enero 1 del 2008 será 2008-01-01

-Campo obligatorio

4 Fecha de corte final 29 38 Numérico -Formato AAAA-MM-DD, corresponde al último día del periodo reportado.

-Si el día o el mes tiene un solo dígito, se debe llenar el otro con “0”. Ej. Marzo 31 del 2008 será 2008-03-31

-Campo obligatorio

4 Número total de clientes reportados 39 48 Numérico -Total de registros Tipo 2 reportados en el archivo.

-Alineado a la derecha.

-Campo obligatorio

5 Fin de registro 39 262 Alfanumérico -Llenado con una X hasta completar las 262 posiciones.

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