Evaluación Del SPLAFT 2014

I Evaluación del SPLAFT 2014

1.- Es el proceso que utilizan los criminales ocultando el dinero para que nadie sepa que provino de una actividad ilegal, pretendiendo legitimizar los ingresos obtenidos.

• Financiamiento del Terrorismo x

• Fraude

• Tráfico de influencias

• Lavado de Activos

2.- ¿Cuál es la sanción penal ante la comisión del delito de lavado de activos?

• De 2 a 7 años

• De 4 a 10 años

• De 8 a 25 años x

• Ninguna de las anteriores

3.- En esta etapa se oculta el origen de los recursos, mediante la realización de transacciones financieras complejas.

• Dispersión x

• Colocación

• Integración

• Lavado de activos

4.- Etapa en la cual se incorporan los fondos lavados en la economía formal, reintegrándolos al sistema financiero, a través de operaciones de negocios de apariencia legítima.

• Dispersión

• Colocación

• Integración x

• Lavado de activos

5.- Completar los siguientes enunciados:

• La pérdida de control de la economía y el daño a la reputación del país son ____________trafico ilícito de drogas,contrabando de actividades ilicitas_____________________del lavado de activos.

• Los integrantes del Sistema de Control del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo están sujetos al ____deber de reserva__________________________.

6.- Los fondos para llevar a cabo las actividades de elementos o grupos terroristas pueden provenir:

• Solo de fuentes legítimas

• Solo de actividades delictivas

• Ambas x

7.- Una vez detectada una Operación Sospechosa, es el Oficial de Cumplimiento quien formula la denuncia ante el Poder Judicial.

• Verdadero

• Falso x

8.- ¿Cuándo estamos obligados a revelar la identidad del Oficial de Cumplimiento?

• Cuando creo que un cliente ha realizado una transacción sospechosa

• Cuando se reporta la transacción sospechosa a la UIF

• Cuando se presenta la denuncia penal

• Nunca, es información confidencial x

9.- Mecanismo que permite establecer un perfil financiero, a fin de proyectar operaciones usuales o esperadas.

• Conocimiento del mercado

• Conocimiento del cliente x

• Auditoría interna y externa

• Código de conducta y capacitación

10.- Se dice que una operación es inusual cuando:

• El monto de la transacción es igual

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