SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD. LISTA DE VERIFICACIÓN

Auditoría:

1/2004

Objetivo:

Área a auditar:

Alta Dirección

Fecha:

5.1

AD

Podrían proporcionar alguna evidencia de su compromiso con el desarrollo e implementación del sistema, y con la mejora continúa de su eficacia.

¿Cómo comunicaron al personal la importancia de satisfacer los requisitos: del cliente, los legales y reglamentarios?.

Preguntar la Política de Calidad y pedir evidencia de cómo fue establecida en la UTT

Verificar que se han establecido los objetivos de calidad.

Pedir evidencia de haber realizado una revisión de la Dirección.

¿Cómo han asegurado la disponibilidad de los recursos?.

5.2

AD

¿Cómo se aseguraron de que los requisitos del cliente fueron determinados y que éstos se cumplen, con el propósito de aumentar la satisfacción del cliente?

5.3

AD

Muestre evidencia de que la Política de Calidad es adecuada, al propósito de la organización; incluye un compromiso de cumplir con los requisitos y de mejorar continuamente la eficacia del Sistema de Gestión de la Calidad; proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de la calidad; comunicada y entendida dentro de la organización.

Cada cuando es revisada la Política de Calidad para su adecuación.

5.4.1

AD

Muestre evidencia de cómo se aseguraron que los objetivos de calidad se establecieron en las funciones y niveles pertinentes dentro de la organización.

¿Muestre evidencia de la medición y coherencia de los objetivos con la política de la calidad?

5.4.2

AD

Podrían explicar como se aseguraron de que el SGC se planificara con el fin de cumplir los requisitos, con los requisitos generales así como los objetivos de la calidad.

5.5.1

AD

Como se aseguran que las responsabilidades y autoridades están definidas y son comunicadas dentro de la organización (solicitar Tabla de funciones)

Preguntar a tres integrantes del organigrama si esto se llevó a cabo.

5.5.2

AD

Muestren evidencia de que designaron al representante de la Dirección.

5.5.3

AD

Cómo se aseguraron de establecer los procesos de comunicación interna y de que la comunicación se efectúa considerando la eficacia del sistema?

Hacer un rastreo de los instrumentos declarados en el manual, así como entrevistar a 10 personas para corroborarlo

5.6.1

5.6.2

5.6.3

AD

Con que frecuencia llevan a cabo revisiones por la dirección

Muestre evidencia de que a través de las revisiones por la dirección se aseguran de la conveniencia, adecuación y eficacia continuas del SGC

Tiene alguna evidencia de los resultados obtenidos durante las revisiones por la dirección

(registros de revisiones) Las revisiones incluye la evaluación de las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el SGC, incluyendo la Política y los Objetivos.