Tarea semana 3 auditoria unterna de calidad

Modelo de Auditoria de Calidad

Felipe Diaz Contardo

Auditoria Interna de Calidad

Instituto IACC

27 de abril de 2019

Desarrollo

1. Realice, por medio de un ejemplo real de su puesto de trabajo actual, anterior o uno que conozca, lo siguiente:

1. Identifique las características de la empresa. Puede emplear para ello la siguiente tabla de ejemplo:

1. Realice un breve diagrama de procesos, donde se especifique un área en particular de la organización en la cual usted se desempeña o desempeñó. Mencione su cargo.

• Me desempeñe en el cargo de Vigilante Privado, Portavalor, que es la persona que previa firma autorizada realiza los servicios de retiro de dineros o valores de clientes. Estos valores son transportados directamente a Bancos, Entidad financiera, recuentos, custodias o envíos dentro o fuera de la región.

[pic 1]

1. De este diagrama, identifique la unidad, área, sección, proceso y actividad, según corresponda.

Unidad                : Compañía global de servicios integrales de Seguridad

Área                : Servicios.

Sección        : Transporte de valores

Proceso        : Recuento, traslado y custodia de valores.

Actividad        : Servicios de Transporte de valores.

1. Según lo identificado como área o puesto de trabajo, establezca el modelo de gestión de auditorías PHVA de la norma ISO 19011:2011, al proceso que usted realiza en la empresa que describió. Asuma que la empresa no tiene un sistema de gestión. Para ello describa:

Según el modelo de gestión de auditorías PHVA. de la norma ISO 19011/2011, Que es.

Planificar.

. -Establecer los objetivos del programa de auditoria (clausula 5.2)

. - Establecer el programa de auditoría. (clausula 5.3.1 a 5.3.6)

Hacer.

. - Implementar el programa de auditoría (clausula 5.4.1 a 5.4.7), realización de la auditoria (clausula 6) y competencias de evaluación de auditores (clausula 7).

Verificar.

. - Monitorear el programa de auditoría (clausula 5.5)

Actuar.

. - Revisión de mejora del programa de auditoría (clausula 5.6).

1. Un objetivo o finalidad de realizar auditoría, donde explique brevemente la razón para ejecutarla.

Respuesta.

El objetivo o finalidad de realizar una auditoría, tomando en cuenta que no existe un sistema de gestión, es verificar el cumplimiento de los procedimientos de transporte, seguridad de traslado, protocolos de entrega y recepción de remesas, dineros o bienes valorados desde clientes a destinatarios, protocolos administrativos de documentación, certificaciones del personal de vigilantes privados y actualización de datos de contacto de los clientes. Auditorias de servicios integrales a tesorería, activos y pasivos, custodia y en transito de valores de y desde entidades bancarias.

1. Determine el alcance de su auditoría.

Respuesta.

Los alcances de la auditoría son a Unidades Blindadas (UUBB), vigilantes privados y oficinas de retiro de clientes (documentación, zona de estanco, accesos), Servicios integrales de recuento, custodia, valores activos y pasivos de Bancos y entidades financieras.

Se aplica a los cargos de Portavalor, vigilante y conductor en UUBB, jefe de tesorería, cajeros, custodios y supervisores de recuento.

En las actividades de transporte de valores, tesorería y servicios integrales.

1. Programa anual de auditoría con los procedimientos y riesgos de su puesto de trabajo, determinando también los procedimientos y riesgos del programa.

Respuesta.

El plan anual de auditorías abarca los procedimientos de transporte, traslado, recuento y custodia de bienes valorados, dando especial importancia a los procedimientos de seguridad en el proceso de retiro, ya que la probabilidad de un asalto armado es potencialmente probable si no se toman las medidas preventivas y especial cuidado en los protocolos de retiro y transporte. Alguno de los procedimientos a protocolizar en los retiros de valores es:

Establecer contacto previo con los clientes y persona responsable e idónea para el retiro.

Designar un lugar de estanco para la UUBB.

Identificación de los vigilantes privados en portería o personal de seguridad del establecimiento.

Portar las credenciales actualizadas a la vista.

Portar armamento asegurado en traslados.

Conocer accesos y salidas de emergencia.

Mantener constantemente contacto visual o radial con central de programación.

Inspección visual de integridad de remesa precintos contra remito confeccionado por contacto de entrega.

...