AUDITORIA FISICA
Enviado por exliebe • 5 de Junio de 2017 • Documentos de Investigación • 4.541 Palabras (19 Páginas) • 194 Visitas
AUDITORIA FISICA
PREGUNTA | SI | NO | N/A |
1. ¿Se han adoptado medidas de seguridad en el departamento de sistemas de información? |
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2. ¿Existe una persona responsable de la seguridad? |
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3. ¿Se ha dividido la responsabilidad para tener un mejor control de la seguridad? |
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4. ¿Existe personal de vigilancia en la institución? |
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5. ¿Existe una clara definición de funciones entre los puestos clave? |
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6. ¿Se investiga a los vigilantes cuando son contratados directamente? |
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7. ¿Se controla el trabajo fuera de horario? |
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8. ¿Se registran las acciones de los operadores para evitar que realicen algunas pruebas que puedan dañar los sistemas? |
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9. ¿Existe vigilancia en el departamento de cómputo las 24 horas? |
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10. ¿Se permite el acceso a los archivos y programas a los programadores, analistas y operadores? |
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11. ¿Se ha instruido a estas personas sobre qué medidas tomar en caso de que alguien pretenda entrar sin autorización? |
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12. ¿El centro de cómputo tiene salida al exterior? |
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13. ¿Son controladas las visitas y demostraciones en el centro de cómputo? |
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14. ¿Se registra el acceso al departamento de cómputo de personas ajenas a la dirección de informática? |
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15. ¿Se vigilan la moral y comportamiento del personal de la dirección de informática con el fin de mantener una buena imagen y evitar un posible fraude? |
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16. ¿Se ha adiestrado el personal en el manejo de los extintores? |
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17. ¿Se revisa de acuerdo con el proveedor el funcionamiento de los extintores? |
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18. ¿Si es que existen extintores automáticos son activador por detectores automáticos de fuego? |
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19. ¿Los interruptores de energía están debidamente protegidos, etiquetados y sin obstáculos para alcanzarlos? |
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20. ¿Saben que hacer los operadores del departamento de cómputo, en caso de que ocurra una emergencia ocasionado por fuego? |
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21. ¿El personal ajeno a operación sabe qué hacer en el caso de una emergencia (incendio)? |
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22. ¿Existe salida de emergencia? |
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23. ¿Se revisa frecuentemente que no esté abierta o descompuesta la cerradura de esta puerta y de las ventanas, si es que existen? |
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24. ¿Se ha adiestrado a todo el personal en la forma en que se deben desalojar las instalaciones en caso de emergencia? |
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25. ¿Se ha prohibido a los operadores el consumo de alimentos y bebidas en el interior del departamento de cómputo para evitar daños al equipo? |
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26. ¿Se limpia con frecuencia el polvo acumulado debajo del piso falso si existe? |
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27. ¿Se cuenta con copias de los archivos en lugar distinto al de la computadora? |
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28. ¿Se tienen establecidos procedimientos de actualización a estas copias? |
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29. ¿Existe departamento de auditoria interna en la institución? |
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30. ¿Este departamento de auditoria interna conoce todos los aspectos de los sistemas? |
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31. ¿Se cumplen? |
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32. ¿Se auditan los sistemas en operación? |
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33. Una vez efectuadas las modificaciones, ¿se presentan las pruebas a los interesados? |
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34. ¿Existe control estricto en las modificaciones? |
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35. ¿Se revisa que tengan la fecha de las modificaciones cuando se hayan efectuado? |
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36. Si se tienen terminales conectadas, ¿se ha establecido procedimientos de operación? |
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37. ¿Se ha establecido que información puede ser acezada y por qué persona? |
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