AUDITORIA INFORMATICA ACADEMIA PRE MILITAR – POLICIAL LEONCIO PRADO

Actividad

Mes 1

06/10/2014

Mes 2

06/12/2014

 1

 2

 3

 4

 1

 2

 3

 4

Visitas y reconocimientos de las áreas a auditar

Obtención de información, conocimiento de deficiencias, evaluación de riesgos

Dictamen de la auditoria

Elaboración de Informe

Sustentación de Informe

SISTEMA DE CONTROL PERSONAL ADMINISTRATIVO

20/10/2014

El control de asistencia al realiza de manera manual, donde cada personal administrativo al momento de ingresar a la institución se registra en una en donde figura cada integrante administrativo y por consiguiente de manera manual con lapicero y firma fijan la hora y fecha de ingreso teniendo en cuenta el reloj que está a lado del folder de las planillas.

De igual modo el personal administrativo fija su salida.

Tanto la entrada como la salida del personal son controlados en hojas de manera manual

De tal modo que este control lo realizan para así obtener la asistencia diaria y poder a fin de mes pagar por los servicios prestados de tal modo que si hubiese faltas en la hoja se aplican los descuentos todo de modo manual.

SISTEMA DE CONTROL PERSONAL DOCENTE

20/10/2014

El control de asistencia se realiza de manera manual, donde cada personal docente al momento de ingresar a la institución se registra en una en donde figura cada integrante administrativo y por consiguiente de manera manual con lapicero y firma fijan la hora y fecha de ingreso teniendo en cuenta el reloj que está a lado del folder de las planillas.

De igual modo el personal docente fija su salida.

De tal modo que este control lo realizan para así obtener la asistencia diaria y poder a fin de mes pagar por los servicios prestados de tal modo que si hubiese faltas en la hoja se aplican los descuentos todo de modo manual.

PERSONAL ADMINISTRATIVO

27/10/2014

Los equipos de cómputo que están a disposición de cada personal en oficinas están:

• conectadas de manera no segura.
• No poseen bloqueos de usuario, ni de tiempo (en caso de que el personal se ausente por determinado tiempo)
• No poseen adecuada captación de red
• Poseen programas de los cuales no hacen uso ni tienen conocimiento de los mismos.
• No están distribuidas de acuerdo a los requerimientos de cada personal.

• Los equipos de cómputo no son mantenidas solo lo realizan cuando el equipo está totalmente infectado.

PERSONAL DOCENTE

27/10/2014

El equipo de cómputo que está destinada a los docentes de esta institución en una laptop hp ci3.

• La cual no posee contraseña para ser utilizada
• Todo docente hace uso de ella para formular sus preguntas de examen para los alumnos diariamente
• No tiene bloqueo de pantalla para limitar el acceso de la misma.
• Posee programas que no son utilizadas ya que solo los docentes hacen uso de ella utilizando solo el office.
• No posee un lugar fijo de la laptop.
• La captación de red en nula a ratos.
• El mantenimiento de la laptop lo realizan cuando está totalmente infectada.

PERSONAL ADMINISTRATIVO, DOCENTE, ALUMNOS

03/11/2014

• El acceso a la red por parte del personal administrativo

• La señal es buena para las oficinas del 3er y 4to nivel
• La señal es baja y defectuosa en las demás

• El acceso a la red por parte del personal docente

• La señal es baja y defectuosa esto se debe a que la señal que es captada en la oficina de los docentes se encuentra en el primer nivel.

• Los alumnos hacen uso del wifi mediante sus celulares en cualquier momento.

INSTALACIONES Y CABLEADOS

06/11/2014

• Todas las instalaciones de los equipos de cómputo están dadas de manera incorrecta no teniendo en cuenta la seguridad del personal y el riesgo que podrían ocasionar.
• Los cableados de red están en forma de tela de araña que se reparten por todos los niveles de las oficinas, unos junto con las instalaciones eléctricas.
• El accespoint tiene la configuración inicial desde que fue adquirida y colocada en el mismo lugar.

SISTEMA DE CONTROL PERSONAL ADMINISTRATIVO

20/10/2014

El control de asistencia al realiza de manera manual, donde cada personal administrativo al momento de ingresar a la institución se registra en una en donde figura cada integrante administrativo y por consiguiente de manera manual con lapicero y firma fijan la hora y fecha de ingreso teniendo en cuenta el reloj que está a lado del folder de las planillas.

De igual modo el personal administrativo fija su salida.

Tanto la entrada como la salida del personal son controlados en hojas de manera manual

De tal modo que este control lo realizan para así obtener la asistencia diaria y poder a fin de mes pagar por los servicios prestados de tal modo que si hubiese faltas en la hoja se aplican los descuentos todo de modo manual.

RIESGOS

RECOMENDACIONES

El riesgo es mayor ya que  terceras personas pueden firmar en una nómina  cualquiera de tal manera favorecerá o perjudicara al personal de tal modo que en control no será eficiente, por otro podría sufrir la perdida de las nóminas del cual no se podría recuperar y por tal motivo no  podrían saber con certeza que si el personal asistió conformemente y desde que fecha y otros puntos que desfavorecen a este uso del control de manera manual lo cual no es favorable tanto para la institución como para el trabajador.

Lo más favorable tanto para el trabajador y como la institución se debe adquirir un sistema de control automatizado el cual realizara el control verídico y exacto tanto de las entradas y salidas del personal como también el conteo de días trabajados y los descuentos o abonos correspondientes de manera exacta de tal modo será más rápido y seguro.

SISTEMA DE CONTROL PERSONAL ADMINISTRATIVO

20/10/2014

El control de asistencia se realiza de manera manual, donde cada personal docente al momento de ingresar a la institución se registra en una en donde figura cada integrante administrativo y por consiguiente de manera manual con lapicero y firma fijan la hora y fecha de ingreso teniendo en cuenta el reloj que está a lado del folder de las planillas.

De igual modo el personal docente fija su salida.

De tal modo que este control lo realizan para así obtener la asistencia diaria y poder a fin de mes pagar por los servicios prestados de tal modo que si hubiese faltas en la hoja se aplican los descuentos todo de modo manual

RIESGOS

RECOMENDACIONES

El riesgo es mayor ya que  terceras personas pueden firmar en una nómina  cualquiera de tal manera favorecerá o perjudicara al personal de tal modo que en control no será eficiente, por otro podría sufrir la perdida de las nóminas del cual no se podría recuperar y por tal motivo no  podrían saber con certeza que si el personal asistió conformemente y desde que fecha y otros puntos que desfavorecen a este uso del control de manera manual lo cual no es favorable tanto para la institución como para el trabajador.

Lo más favorable tanto para el trabajador y como la institución se debe adquirir un sistema de control automatizado el cual realizara el control verídico y exacto tanto de las entradas y salidas del personal como también el conteo de días trabajados y los descuentos o abonos correspondientes de manera exacta de tal modo será más rápido y seguro.