Cuestionario de riesgo

CUESTIONARIO DE RIESGO

1. Ocupación del cliente                                                                                                                                                        

• Ama de casa; proveedor de recursos: ______                                        
• Estudiante; proveedor de recursos: _______
• Jubilado _____
• Desempleado; proveedor de recursos: ______
• Empleado Gubernamental (Federal, Estatal o Municipal)
• Empleado. Empresa: ___________________________

                    Giro: _______________________________

                    Puesto: _____________________________

                    Profesión: ___________________________

• Notario Público. ____________
• Corredor Publico. _____________
• Comerciante de:

                              Autos nuevos y usados. __________

                              Metales y/o piedras preciosas. ______

                              Obras de arte. ________

 Otro: Especifique __________________

• Servicios de traslado o custodia de dinero o valores. _______
• Asociaciones y sociedades sin fines de lucro. _________
• Constructor o desarrollador inmobiliario. ___________
• Juegos de azar y sorteos. ____________
• Servicios de blindaje de vehículos terrestres o bienes independientes. ____________
• Agente o apoderado aduanal. ________
• Abogados y Contadores que prestan servicios independientes. ________
• Comercialización y emisión de tarjetas de servicio o cheques de viajero. _________
• Otorgamiento de créditos o préstamos. _______
• Otra. ______________________

1. Monto estimado de sus depósitos mensuales: (expresión en pesos).  a) De 1 a 10,000    b) De 10,000 a 50,000   c) De 50,000 a 100,000

                                                                                                                          d) De 100,000 a 1,000,000   e) Mas de 1,000,000

1. Procedencia de los recursos: ____________________________________________________________________________________________
2. Tipo de transacciones de las aportaciones a sus objetivos de inversión será:    a) Cheque        b) SPEI
3. Monto estimado de retiros mensuales: (expresión en pesos).  a) De 1 a 10,000   b) De 10,000 a 50,000   c) De 50,000 a 100,000

                                                                                                              d) De 100,000 a 1,000,000   e) Mas de 1,000,000

1. ¿Es usted una persona políticamente expuesta?        a) Si           b) No
2. ¿Tipo de fondos en los que invertirá?    a) Deuda   b) Renta Variable   c) Mezcla mayoría deuda   d) Mezcla mayoría renta variable
3. ¿Monto aproximado mensual de percepciones del cliente?   a) de 1 a 50,000   b) de 50,000 a 100,000   c) De 100,000 a 250,000

                                                                                                           d) De 250,000 a 500,000   e) De 500,000 a 800,000   f) Mas de 800,000

1. ¿Actúa a nombre y por cuenta propia?     a) Si   b) No

Indicar el nombre del tercero en favor de quien se actúa/ propietario real de los recursos:

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Nombre y firma del cliente

Para el asesor                                                                      

1. ¿Verifico usted la información proporcionada por el Cliente en el Contrato?    a) Si    b) No
2. ¿Verifico usted la procedencia de los fondos que se invertirán en los productos y/o servicios?    a) Si    b) No
3. ¿Existe alguna razón comercial (diferente a los beneficios ofrecidos de forma general) para que el cliente quiera adquirir productos?

1. Si      b) No                    En caso de que si, indique cual. ____________________________________________________________

1. ¿El cliente ha solicitado el manejo de sus negocios con un nivel de confidencialidad desmedido, o se muestra reticente a proporcionar la información requerida?     a) Si     b) No
2. ¿Conoce usted algún tipo de información pública que sugiera factores agravantes de riesgo sobre el Cliente?    a) Si    b) No
3. ¿En alguna ocasión el Cliente ha estado involucrado en un caso de Lavado de Dinero o Financiamiento al Terrorismo?   a) Si    b) No

En caso de que si, describa el caso. _______________________________________________________________________________________

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RESULTADO DE LA ENTREVISTA CON EL CLIENTE

1. ¿El monto de la inversión del cliente es congruente con su nivel socioeconómico? En caso de que la respuesta sea “no” favor de indicarlo en los comentarios finales del cliente.  a) Si   b) No      __________________________________________________________________________

Nombre y firma del asesor. ___________________________________________________

CUESTIONARIO PEP/CLIENTES DE ALTO RIESGO

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