Evaluacion A Auditores Internos

EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO DE AUDITOR INTERNO Código:

Versión:

Fecha:

RESPONSABLE DEL PROCESO AUDITADO DE EVALUAR AL AUDITOR INTERNO DE CALIDAD :

ÁREA AUDITADA

Nombre del Auditor Evaluado:

Cargo: AUDITOR INTERNO

DESEMPEÑO (RESULTADOS EN LA EJECUCIÓN DEL CARGO)

"Niveles de calificación

A - Su desempeño en este aspecto es excelente

B - Su desempeño en este aspecto es aceptable

C - Su desempeño en este aspecto es regular

D - Su desempeño en este aspecto es deficiente" POND. Marque 1 en el nivel del evaluado RESULT. Tema RESULT. Aspecto RESULT. Aspecto Pond. COMENTARIOS DEL EVALUADOR

N.A A B C D

- 100% 75% 50% 25%

"Aplicación de los criterios de auditoria

(Para Diligenciar por Oficina de Control Interno)" 30%

Elaboración del plan de auditoria (notificación / agenda) 15% 0.00% 0% 0.00%

Preparación de lista de verificación con enfoque de proceso 30% 0.00%

Elaboración del informe (cumpliendo contenido / completo) 30% 0.00%

Oportunidad en entrega de la documentación establecida en el procedimiento de Auditorias Internas de Calidad (plan de audtoria, informe de auditoria etc) 25% 0.00%

"Comportamiento en la ejecución

(Para Diligenciar por el Auditado)" 40%

Actitud con el auditado (cordialidad, respeto, empatia y actitud de mejora) 15% 0.00% 0% 0.00%

Ejecución clara de la auditoria sobre los aspectos relevantes del proceso (e.g. PHVA) 20% 0.00%

Utilización de los diferentes medios de recoleccción de evidenca (Entrevista responsables, registros y observación del proceso) 20% 0.00%

Puntualidad en las reuniones de Auditoria Interna de Calidad 5% 0.00%

Manejo eficiente del tiempo de la auditoria (apertura , cieere, recoleccion de evidencias) 10% 0.00%

Manejo de de preguntas (claridad en las mismas) 10% 0.00%

Recolección de suficiente evidencia objetiva (datos) para la verifiacción de los criterios (requisitos) 10% 0.00%

Concertacion con los auditados en la reunón de cierre de los hallazgos encontrados 10% 0.00%

Firma Evaluador --------------------------------------------

"Adecuación y relevancia del informe de auditoría

(Para Diligenciar por Oficina de Control Interno)" 30%

Relevancia del informe de auditoria (aspectos relevantes) 10% 0.00% 0% 0.00%

Relevancia del informe de auditoria (aspectos

...