Evaluacion A Auditores Internos
Enviado por anisma89 • 15 de Marzo de 2014 • 336 Palabras (2 Páginas) • 284 Visitas
EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO DE AUDITOR INTERNO Código:
Versión:
Fecha:
RESPONSABLE DEL PROCESO AUDITADO DE EVALUAR AL AUDITOR INTERNO DE CALIDAD :
ÁREA AUDITADA
Nombre del Auditor Evaluado:
Cargo: AUDITOR INTERNO
DESEMPEÑO (RESULTADOS EN LA EJECUCIÓN DEL CARGO)
"Niveles de calificación
A - Su desempeño en este aspecto es excelente
B - Su desempeño en este aspecto es aceptable
C - Su desempeño en este aspecto es regular
D - Su desempeño en este aspecto es deficiente" POND. Marque 1 en el nivel del evaluado RESULT. Tema RESULT. Aspecto RESULT. Aspecto Pond. COMENTARIOS DEL EVALUADOR
N.A A B C D
- 100% 75% 50% 25%
"Aplicación de los criterios de auditoria
(Para Diligenciar por Oficina de Control Interno)" 30%
Elaboración del plan de auditoria (notificación / agenda) 15% 0.00% 0% 0.00%
Preparación de lista de verificación con enfoque de proceso 30% 0.00%
Elaboración del informe (cumpliendo contenido / completo) 30% 0.00%
Oportunidad en entrega de la documentación establecida en el procedimiento de Auditorias Internas de Calidad (plan de audtoria, informe de auditoria etc) 25% 0.00%
"Comportamiento en la ejecución
(Para Diligenciar por el Auditado)" 40%
Actitud con el auditado (cordialidad, respeto, empatia y actitud de mejora) 15% 0.00% 0% 0.00%
Ejecución clara de la auditoria sobre los aspectos relevantes del proceso (e.g. PHVA) 20% 0.00%
Utilización de los diferentes medios de recoleccción de evidenca (Entrevista responsables, registros y observación del proceso) 20% 0.00%
Puntualidad en las reuniones de Auditoria Interna de Calidad 5% 0.00%
Manejo eficiente del tiempo de la auditoria (apertura , cieere, recoleccion de evidencias) 10% 0.00%
Manejo de de preguntas (claridad en las mismas) 10% 0.00%
Recolección de suficiente evidencia objetiva (datos) para la verifiacción de los criterios (requisitos) 10% 0.00%
Concertacion con los auditados en la reunón de cierre de los hallazgos encontrados 10% 0.00%
Firma Evaluador --------------------------------------------
"Adecuación y relevancia del informe de auditoría
(Para Diligenciar por Oficina de Control Interno)" 30%
Relevancia del informe de auditoria (aspectos relevantes) 10% 0.00% 0% 0.00%
Relevancia del informe de auditoria (aspectos
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